阿摩：知道沒有力量，相信才有力量，要相信自己一定會成功
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(531~535)
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1(A).

33. 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備，最多以幾套為限？
(A)二套
(B)三套
(C)五套
(D)沒有限制



2(B).

19. 依「證券交易法」第二十八條之一提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時，同次發行由公 司員工承購或原有股東認購之價格，應與向外公開發行之價格：
(A)不同
(B)相同
(C)高於百分之五
(D)低於百分之五



3(B).

24. 法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？
(A)處罰該法人
(B)處罰其行為之負責人
(C)一律處罰其董事
(D)處罰其股東



4(C).

26. 以下哪些為證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍?
甲、處理客戶消費爭議；乙、對客戶詢問之金融商品回覆說明；丙、對客戶詢問之交易平台操作功 能回覆說明；丁、對客戶詢問其投資組合建議，提供投資產品推介
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁皆是



5(C).
X


47. 外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行，須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會?
(A)兩個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)申請時須已完成設置



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了80分