阿摩：猶豫不決是一個錯誤，遲早你都要採取行動，否則機會稍縱即逝。
88分
(1 分3 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(B).

23.下列敘述何者正確？
(A)我國洗錢防制相關法規規定，對於客戶風險評級級數至少應有三級
(B)證券期貨業對於客戶風險可以只分為高風險、一般風險
(C)有效的風險評估可透過一次性程序完成，無須持續執行
(D)客戶如果為申請信用交易額度所需，可以向證券期貨商申請知悉自己的風險評級



2(B).

27.下列何者不是保險業洗錢及資恐固有風險的評估面向？
(A)保險公司之主要客群
(B)保險商品之淨危險保額
(C)保險公司本身營運內容的複雜度
(D)監管機構對於保險業於防制洗錢與打擊資恐方面的監管程度



3(A).

45.銀行於識別個別客戶風險並決定其風險等級時，評估之依據不包含下列何者？
(A)個人客戶之教育程度
(B)個人客戶之任職機構
(C)客戶職業與行業之洗錢風險
(D)客戶開戶與建立業務關係之管道



4(A).

59.若重要政治性職務人士涉及高風險產業，金融機構與該位重要政治性職務人士之業務關係風險將會升高，下列何者 不是重要政治性職務人士主管之高風險產業？
(A)產物保險業
(B)武器貿易及國防工業
(C)營造及大型公共工程
(D)與政府採購相關之企業



5(B,C).
X


61.下列何者為資恐防制法指定制裁之對象？
(A)美國政府公告制裁之恐怖份子
(B)國際防制洗錢及打擊資恐組織公告制裁之禁止交易國家
(C)主管機關公告之聯合國安理會資恐決議制裁之對象
(D)依資恐防制之國際條約或協定要求而有必要



6(B,C,D).

63.有關恐怖分子與團體之指名措施，下列敘述何者錯誤？
(A)國內名單，須經審議會決議後指定並公告
(B)國內名單之指定不牽涉國際考量
(C)國內名單之指定限於我國人民
(D)國內名單之指定限於中華民國領域境內之人



7(A,B,C,D).

64.有關經指定制裁之法人，不得為下列何種行為？
(A)對其所有財產為移轉
(B)對其金融機構之帳戶匯款
(C)為其收集財產上之利益
(D)對其所有財物為利用



8(A,C,D).

73.銀行在適當時機對已存在之往來關係客戶，進行審查及適時調整風險等級，上開適當時機包括下列何者？
(A)定期客戶審查時
(B)客戶辦理印鑑變更時
(C)客戶加開帳戶或新增業務往來關係時
(D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時



9(B,D).

77.下列何者為證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本所規範需每年應至少參加經防制洗錢及打擊資恐專責主管同 意之內部或外部訓練單位，辦理十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)內部稽核人員
(B)專責主管
(C)證券商董事、監察人
(D)國內營業單位督導主管



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