阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造
100分
(24 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(D).

11.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論，可以歸納出三大重點，但不包括下列何者？
(A)洗錢防制人才之養成
(B)金融機構中介功能更強化
(C)發展我國金融環境新利基
(D)綠色金融行動方案之具體推動



2(D).

22.下列何者非加強驗證高風險客戶之作法？
(A)取得客戶本人簽署回函
(B)辦理電話訪查
(C)取得財富來源佐證資料
(D)查詢內政部身分證換補發紀錄



3(B).

23.證券期貨業在進行客戶風險評估時，何者非考量之評估因素？
(A)個人客戶任職機構
(B)客戶信用評等
(C)帳戶實際交易情況
(D)首次建立業務關係往來金額



4(D).

25.請問有構成洗錢防制法第 2 條所列之洗錢行為者，應處罰則為何？
(A)處一年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以下罰金
(B)處三年以下有期徒刑，併科新臺幣二百萬元以下罰金
(C)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣三百萬元以下罰金
(D)處七年以下有期徒刑，併科新臺幣五百萬元以下罰金



5(D).

29.下列何者非屬「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」所規範之保險業？
(A)兼營保險經紀人業務之銀行
(B)兼營再保險業務之保險公司
(C)辦理簡易人壽保險業務之郵政機構
(D)保險公證人公司



6(B).

30.下列敘述何者錯誤？
(A)經由辦理國際保險業務分公司(OIU)取得之業務易被作為洗錢管道，保險業於防制洗錢及打擊資恐措施 應就此業務加強查核
(B)保險業總公司與分公司所在國就防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時，分公司應以總公司所在 國之標準者作為遵循依據
(C)為防制洗錢及打擊資恐目的，保險業應依相關規定要求國外子公司提供有關客戶及交易資訊
(D)人身保險公司應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專 責單位，其不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務



7(B).

13.有關目標性金融制裁措施國際名單與國內名單的區別，下列何者非屬之？
(A)國際名單之除名程序非經聯合國安全理事會除名，不得為之
(B)國內名單之指名可為行政救濟，國際名單之指名則須透過我國外交管道進行救濟
(C)國內名單之指名，應經審議會審議程序並由主管機關公告
(D)國際名單之指名，應經主管機關公告後生效



8(C).

16.下列何者不是適用「金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身分原則」之金融機構？
(A)外國銀行在臺分行
(B)信用合作社
(C)證券金融公司
(D)中華郵政公司



最頂 ▬
快捷工具
完全正確!

近期錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

114年順利考上郵政剛剛做了阿摩測驗，考了100分