阿摩：後悔過去，不如奮鬥將來
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(641~645)
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1(A).
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7. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



2(B).

50. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可於 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格



3(C).
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13. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列何機構執行分配？
(A)證券金融公司
(B)證券交易所及證券櫃檯買賣中心
(C)金融監督管理委員會
(D)證券商業同業公會



4(C).

17. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



5(B).

12. 為提升證券商國際化業務能力，開放證券商從事外幣計價或連結國外標的之衍生性金融商品，證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者，就涉及資金匯出入部分，應經下列何者許可？
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)內政部
(D)財政部



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了60分