阿摩：反覆練習，方可提高對試題的敏感度
80分
(2 分35 秒)
模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(646~650)
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(A).

3. 依我國現行「證券交易法」規定，對於有價證券之公開募集及發行，除政府債券或經主管機關 核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之?
(A)向主管機關申報生效制
(B)向主管機關申請核准制
(C)兼採向主管機關申報生效及申請核准制
(D)向主管機關事後報備制



2(A).

44. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財 產所有人應為何人？
(A)連帶保證人
(B)保證人
(C)配偶
(D)父母



3(A).

3. 上市有價證券之買賣，除另有規定外，應於何場所為之？
(A)有價證券集中交易市場
(B)櫃檯買賣中心
(C)金融機構
(D)證券商營業處所



4(D).
X


30. 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併，就禁止內線交易之時間點要件而言，請問於下列何一時段， 甲公司董事買賣股票，將會構成內線交易之違反？
(A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前
(B)該合併消息明確後，尚未公開前
(C)該合併消息公開後 24 至 36 小時內
(D)該合併案經甲公司和乙公司股東會決議通過後



5(B).

14. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析作成決定，交付 執行時應作成紀錄，其分析與決定應有合理基礎及根據，前述事項應提出檢討之頻率為何？
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每 6 個月



最頂 ▬
快捷工具

【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(646~650)-阿摩線上測驗

Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了80分