阿摩：成功和失敗最大的差別在於想法。
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【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）2024~2015難度:(1~5)
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1(D).

42. 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者，不得有下列何種行為?
(A)虛偽行為
(B)其他足致他人誤信之行為
(C)詐欺行為
(D)選項ABC皆不得為之



2(D).

38. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，客戶服務相關部門應登載之內容包括：
(A)申訴日期
(B)申訴性質
(C)類似申訴是否持續發生
(D)選項ABC皆是



3(D).

41. 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？
(A)客戶之投資知識與經驗
(B)客戶之財務狀況
(C)客戶之風險承受程度
(D)選項ABC皆正確



4(D).

7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可？
(A)中央銀行
(B)財政部
(C)國發會
(D)金融監督管理委員會



5(C).

42. 百富公司並非經金管會核准的證券投資顧問事業，想在網路上刊登跟有價證券有關的投資廣告，請問下列何者為非？
(A)不能有保證獲利或負擔損失之表示
(B)配合遵守實名制，於廣告中載明或敘明委託刊播者、出資者及其他相關資訊
(C)直接引用民眾具名的感謝函為確可獲利之類似文字或表示
(D)不得冒用財經人士名義，對有價證券進行推介或招攬



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【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）2024~2015難度:(1~5)-阿摩線上測驗

Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了100分