阿摩：所見所聞，改變一生，不知不覺，斷送一生
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【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）2024~2015難度:(6~10)
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1(D).

31. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人?
(A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者
(B)證券商
(C)金融控股公司
(D)曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定，未執行完畢



2(D).

18.下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述，何者錯誤？
(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況，及承受風險程度
(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前，交付簡式公開說明書
(C)對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀 錄及憑證
(D)首次申購之客戶如已開證券戶者，不需提出身分證明文件或法人登記證明文件，亦不需填具 基本資料



3(D).

40. 自動化投資顧問服務系統應公平客觀地執行下列何項功能？
(A)決定投資組合參數
(B)建立有價證券納入投資組合之篩選標準
(C)挑選適於納入投資組合之有價證券
(D)選項ABC皆是



4(D).

41. 有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述，何者正確？
(A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務
(B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本
(C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何運作
(D)選項A、B、C皆是



5(C).

33. 信託事業兼營全權委託投資業務，應向何機關申請經營核准？
(A)內政部
(B)經濟部
(C)金融監督管理委員會
(D)財政部



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了100分