阿摩：不管風從哪個方向吹來，只要懂得如何運用，懂得如何操縱帆船，就能運用風向到達目的地
52分
(3 分1 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
X


7. 上市公司持股超過百分之十之大股東，得於申報之日起幾日後，依主管機關所定持有期間及每一 交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股？
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日



2(A).
X


15. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定，收回或收買之股份，公司應於幾個月內按市價出售，逾期未 出售者，視為公司未發行股份並變更登記？
(A)二個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月



3(B).

16. 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？
(A)一股東以出具一委託書，並以委託一人為限
(B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司
(C)代理超過表決權限制之部分，不予計算
(D)委託書有重複時，以最先送達者為準



4(D).

17. 公開發行公司應於每月何時前，彙總向主管機關申報持股變動之情形？
(A)二日
(B)五日
(C)十日
(D)十五日



5(D).

42. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商



6(C).

8. 證券商於解散或部分業務歇業時，應由下列何單位陳明事由，向主管機關申報之？
(A)經理人
(B)監察人
(C)董事會
(D)大股東



7(D).

15. 原則上禁止於場外交易上市有價證券，但有例外，下列何者並非合法之場外交易？
(A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受，且數量不超過一個成交單位
(B)因繼承而取得證券所有權
(C)政府所發行之債券買賣
(D)上市證券鉅額交易



8(C).

17. 「證券交易法」第21條規定之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年



9(A).
X


31. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)一年



10(B).
X


48. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？
(A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度
(B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券
(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式
(D)選項ABC皆非



11(A).
X


17. 公開發行公司所公告並申報之個別財務報告，如有更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者， 且達原決算營業收入淨額多少百分比者，即須重編財務報告，並重行公告？
(A)5%
(B)7%
(C)1%
(D)1.5%



12(C).

23. 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？
(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者
(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者
(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處 分
(D)選項ABC皆是



13(A).

4. 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總 數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？
(A)百分之五十
(B)百分之四十
(C)百分之三十
(D)百分之二十



14(A).

23. 下列何者並非證券商得經營之業務？
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀



15(D).
X


24. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？
(A)證券商之資本全數
(B)證券商之資本半數
(C)證券商所提存營業保證金
(D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金



16(C).

37. 融券的成本不包括：
(A)交易稅
(B)融券手續費
(C)融券利息
(D)交易手續費



17(A).
X


38. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述，哪一項不正確？
(A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書
(B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時，須於成交當日收盤後提出書面聲明
(C)沖抵部分不必計算融資利息，融券仍計收融券手續費
(D)沖抵部分之交易仍應該列入當日融資融券限額內計算



18(A).
X


45. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證 券商應拒絕接受開戶？
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)一年



19(B).
X


49. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者，證券商之下列處理方式何者正確？
(A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶
(B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約
(C)代辦交割手續
(D)非屬違約情事之一，暫不必向臺灣證券交易所申報違約



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