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阿摩:多做阿摩測驗,減少紙張列印愛地球!
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).
7. 上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每一 交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股?
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日
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2(B).
15. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定,收回或收買之股份,公司應於幾個月內按市價出售,逾期未 出售者,視為公司未發行股份並變更登記?
(A)二個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月
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3(B).
31. 投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證券商應拒絕接受開戶?
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)一年
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4(B).
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48. 關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確?
(A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度
(B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券
(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式
(D)選項ABC皆非
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5(C).
17. 公開發行公司所公告並申報之個別財務報告,如有更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者, 且達原決算營業收入淨額多少百分比者,即須重編財務報告,並重行公告?
(A)5%
(B)7%
(C)1%
(D)1.5%
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6(C).
24. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?
(A)證券商之資本全數
(B)證券商之資本半數
(C)證券商所提存營業保證金
(D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
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7(B).
38. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述,哪一項不正確?
(A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書
(B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時,須於成交當日收盤後提出書面聲明
(C)沖抵部分不必計算融資利息,融券仍計收融券手續費
(D)沖抵部分之交易仍應該列入當日融資融券限額內計算
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8(B).
45. 投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證 券商應拒絕接受開戶?
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)一年
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9(C).
49. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者正確?
(A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶
(B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約
(C)代辦交割手續
(D)非屬違約情事之一,暫不必向臺灣證券交易所申報違約
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昱汝剛剛做了阿摩測驗,考了88分