阿摩：只有想不到的事，沒有做不到的事。
52分
(2 分50 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

6. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日



2(C).

7. 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？
(A)該內線交易行為之相對人
(B)因該股票之交易而受有損害之人
(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人
(D)就該股票有交易行為之善意投資人



3(B).

8. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？
(A)財團法人
(B)社團法人
(C)股份有限公司
(D)人民團體



4(D).
X


13. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日
(E)三日 



5(D).
X


15. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？
(A)百分之十至百分之十五
(B)百分之十二
(C)百分之十
(D)百分之二十至百分之二十五



6(B).

17. 依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)七年



7(B).
X


18. 內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高至多少倍？
(A)十倍
(B)五倍
(C)四倍
(D)三倍



8(A).
X


24. 上市有價證券違反規定，於集中市場外從事交易行為，則其法定最高有期徒刑，為下列何者？
(A)五年
(B)三年
(C)一年
(D)六個月



9(C).

27. 發行市場管理之目標：
(A)協助企業募集資金優先於保障投資
(B)保障投資優先於協助企業募集資金
(C)協助企業募集資金與保障投資並重
(D)將違法者移送法辦



10(A,B).
X


36. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？
(A)市價委託
(B)議價委託
(C)限價委託
(D)（A）（B）（C）三種方式皆可



11(A).

45. 關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？
(A)以一股為交易單位
(B)以一千股為交易單位
(C)以五千股為交易單位
(D)以一萬股為交易單位



12(B).

47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人？
(A)一百人
(B)三百人
(C)五百人
(D)七百人



13(B).

48. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣：
(A)壹千元
(B)壹萬元
(C)壹拾萬元
(D)百萬元



14(B).

50. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？
(A)公司債
(B)無記名政府公債
(C)全額交割之上市股票
(D)上櫃未滿六個月之股票



15(B).
X


7. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十



16(B).
X


9. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？
(A)賠償準備金
(B)交割結算基金
(C)特別盈餘公積
(D)給付結算基金



17(B).

29. 某公開發行公司董事甲將持有之該公司股票設定質權者，則公司應於何期限內，將出質情形， 向主管機關申報並公告之？
(A)董事通知公司日起二日內
(B)質權設定後五日內
(C)當月十五日以前
(D)選項ABC皆非



18(B).
X


37. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何單位提出申請？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會



19(D).

20. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：
(A)對帳單
(B)公開說明書
(C)買賣證券委託書
(D)買賣報告書



20(A).
X


22. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔 不少於多少期間者，可不在證券交易所開設之有價證券集中市場為之？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月



21(C).
X


28. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者， 發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日



22(B).
X


32. 對零股交易下列何者錯誤？
(A)以集合競價方式為之
(B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序
(C)成交優先順序依價格優先原則
(D)以連續競價方式為之



23(C).
X


42. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅



24(B).

39. 於櫃檯買賣政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額：
(A)五千元
(B)一萬元
(C)十萬元
(D)一百萬元



25(C).

46. 出賣公司發行之股票及表明股票權利之證書或憑證，依證券交易稅條例應按每次成交價格課徵多 少比例的證券交易稅？
(A)百分之三
(B)千分之一
(C)千分之三
(D)百分之一



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