阿摩：一分耕耘，一分收穫
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(3 分42 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

5. 下列哪一項不是公司發行轉換公司債時，於發行及轉換辦法中訂定之事項？
(A)擔保或保證情形
(B)轉換公司債發行日期、付息方式、付息日期
(C)承銷轉換公司債之證券承銷商
(D)轉換價格之調整



2(B).

11. 下列何項之有價證券，得為融資融券之標的？
(A)政府債券
(B)上市股票
(C)上市公司債券
(D)選項A、B、C皆 可



3(C).
X


15. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科 新臺幣多少金額之罰金？
(A)一百二十萬元
(B)一百八十萬元
(C)二百四十萬元
(D)三百萬元



4(D).
X


19. 證券商經核准可經營之業務不包括：
(A)有價證券之融資或融券
(B)有價證券之借貸或其代理或居間
(C)有價證券之印製與交付
(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項



5(B).
X


24. 有關集中交易市場之違約案件，下列處理方式正確者為：I.對於證券商客戶違約應先由受託經 紀商依相關規定申報違約，並同時通知委託人；II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償；III. 證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付；IV.證券商違約交割先由證券交易所代為支 付
(A) I、II、III、IV
(B) I、II
(C) I、III
(D) II、IV



6(E).

30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？
(A)上午八時三十分前
(B)上午九時前
(C)上午十時前
(D)上午十一時前
(E) 上午十一時後



7(B).
X


50. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券金融公司
(D)選項A、B、C皆 是



8(D).
X


6. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？
(A)董事
(B)監察人
(C)檢查人
(D)經理人



9(B).

8. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？
(A)財團法人
(B)社團法人
(C)股份有限公司
(D)人民團體



10(A).
X


13. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？
(A)五千萬元
(B)一千五百萬元
(C)一千萬元
(D)五百萬元



11(A).

21. 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



12(A).
X


5. 證券商經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元



13(A).

16. 下列有關仲裁之敘述，何者正確？
(A)對於現在或將來之爭議，當事人得訂立仲裁協議
(B)約定由仲裁人以判決解決紛爭
(C)仲裁協議得不以書面為之
(D)選項ABC皆是



14(C).
X


29. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何？
(A)百分之二百
(B)百分之四百
(C)百分之三百
(D)百分之五百
 



15(D).

32. 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券，經法院諭知有罪判決，應經滿幾年後證券商始得接 受其委託買賣有價證券？
(A)一年
(B)三年
(C)二年
(D)五年



16(D).
X


25. 證券商經核准可經營之業務不包括？
(A)有價證券之融資或融券
(B)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間
(C)有價證券之印製與交付
(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項



17(C).

27. 發行市場管理之目標：
(A)協助企業募集資金優先於保障投資
(B)保障投資優先於協助企業募集資金
(C)協助企業募集資金與保障投資並重
(D)將違法者移送法辦



18(D).

28. 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列那個選項正確？
(A)以一種為限
(B)不得給付金錢
(C)不得利用他人名義為之
(D)選項ABC皆可



19(C).
X


41. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？
(A)向主管機關申請核准
(B)應設置專責單位
(C)增提營業保證金
(D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約



20(B).

4. 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？
(A)交付有價證券
(B)製作並交付有價證券
(C)製作有價證券
(D)交付公開說明書



21(A).

10. 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？
(A)十八
(B)二十
(C)二十二
(D)二十五



22(C).

14. 依「證券交易法」規定，公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人？
(A)三人
(B)四人
(C)五人
(D)六人



23(A).
X


15. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證， 交付股票或公司債券？
(A)十日內
(B)二十日內
(C)三十日內
(D)六十日內



24(A).
X


16. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，於符合一定條件下，發行人可採用總括申報制 發行下列何種有價證券？
(A)股票
(B)存託憑證
(C)公司債
(D)認購權證



25(A).

18. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列哪一種人不得依「證券交易法」第三 十二條第二項規定主張免責？
(A)發行人
(B)負責人
(C)該有價證券之證券承銷商
(D)簽證會計師



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