阿摩：年輕不懂事，懂事就不年輕了
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(3 分3 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
X


5. 公營事業經該公營事業之主管機關專案核定者，得保留發行新股由員工承購，其保留股份，不 得超過新股總數之多少？
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十



2(A).
X


6. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後 十日內，向主管機關申報，該數額為？
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十



3(D).

9. 證券商（金融機構兼營者除外）不得向非金融保險機構借款，除下列何者情形，可不在此限？
(A)發行商業本票
(B)發行公司債
(C)為因應公司緊急資金週轉
(D)選項ABC皆是



4(C).

20. 證券商繳存之何種基金為共同責任制？
(A)違約損失準備
(B)營業準備金
(C)交割結算基金
(D)買賣損失準備



5(C).
X


21. 證券商應有最低之資本額，此所稱資本，係指下列何者？
(A)章程所定之資本總額
(B)已發行股份總額之金額
(C)公司之資產總額
(D)公司之淨資產額



6(B).

28. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？
(A)十五個營業日
(B)十二個營業日
(C)十個營業日
(D)七個營業日



7(D).

34. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是：
(A)本利比、本益比
(B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散
(C)新產品之毛利率
(D)資本額、淨值、稅前淨利



8(B).

36. 公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均 達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？
(A)百分之五
(B)百分之六
(C)百分之十二
(D)百分之十



9(D).

39. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？
(A)向主管機關申請核准
(B)應設置專責單位
(C)增提營業保證金
(D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約



10(C).

41. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者，證券商之下列處理方式何者正確？
(A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶
(B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約
(C)代辦交割手續
(D)非屬違約情事之一，暫不必向臺灣證券交易所申報違約



11(B).
X


50. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向證券櫃檯買賣中心申報？
(A)五個營業日
(B)十個營業日
(C)十五個營業日
(D)一個月



12(D).
X


12. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向哪一機構提出申請？
(A)證券櫃檯買賣中心
(B)金融總會
(C)參加人
(D)集保結算所



13(D).

19. 上市或上櫃公司之董事、監察人、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，每一交易日轉讓 股數未超過多少股，則免申報？
(A)一千股
(B)二千股
(C)五千股
(D)一萬股



14(D).
X


20. 下列何種人如取得或出售股票，公司應於每月十五日前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機 關申報？
(A)公開發行公司之經理人
(B)公開發行公司基層職員
(C)持有公司已發行股份百分之三之人
(D)持有公司股份總額百分之五之人



15(C).

42. 下列何種有價證券當市開盤競價基準升降幅度不以百分之十為限？
(A)股票
(B)權證
(C)債券
(D)選項ABC皆非



16(A,C).

44. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？
(A)市價委託
(B)議價委託
(C)限價委託
(D)選項ABC三種方式皆可



17(C).
X


45. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不 得超過多久？
(A)一年
(B)四個月
(C)六個月
(D)三個月



18(D).
X


50. 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之：
(A)千分之六
(B)千分之三
(C)千分之一
(D)免徵



19(B).

1. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名蓋章，並應於會後多少日內，將議事錄分發給 各股東？
(A)十五日內
(B)二十日內
(C)三十日內
(D)並無特殊期限規定



20(D).

5. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？
(A)為他人背書之金額
(B)合併營業收入額
(C)為他人保證之金額
(D)資產淨額



21(D).

9. 公開發行公司應於每月何時前，彙總向主管機關申報持股變動之情形？
(A)二日
(B)五日
(C)十日
(D)十五日



22(B).
X


11. 證券商之董事、監察人及經理人，有關兼任之規定下列敘述何者錯誤？
(A)不得兼任其他證券投資信託公司之董事、監察人及經理人職務
(B)不得兼任其他證券商之任何職務，但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證 券商之董事或監察人
(C)證券商投資非金融機構之公開發行公司者，其負責人得兼任被投資公司董事長
(D)不得兼任其他證券投資顧問公司之董事、監察人及經理人職務



23(B).

23. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券交易所
(D)金融監督管理委員會證券期貨局



24(D).

44. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是：
(A)本利比、本益比
(B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散
(C)新產品之毛利率
(D)資本額、淨值、稅前淨利



25(C).

48. 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，證 券櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



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