阿摩：沒有危機意識，就是世界最大的危機。
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(3 分23 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).
X


22. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔 不少於多少期間者，可不在證券交易所開設之有價證券集中市場為之？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月



2(A).

28. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者， 發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日



3(D).

32. 對零股交易下列何者錯誤？
(A)以集合競價方式為之
(B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序
(C)成交優先順序依價格優先原則
(D)以連續競價方式為之



4(A).
X


42. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅



5(B).

15. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科 新臺幣多少金額之罰金？
(A)一百二十萬元
(B)一百八十萬元
(C)二百四十萬元
(D)三百萬元



6(C).

19. 證券商經核准可經營之業務不包括：
(A)有價證券之融資或融券
(B)有價證券之借貸或其代理或居間
(C)有價證券之印製與交付
(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項



7(B).
X


24. 有關集中交易市場之違約案件，下列處理方式正確者為：I.對於證券商客戶違約應先由受託經 紀商依相關規定申報違約，並同時通知委託人；II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償；III. 證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付；IV.證券商違約交割先由證券交易所代為支 付
(A) I、II、III、IV
(B) I、II
(C) I、III
(D) II、IV



8(D).

50. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券金融公司
(D)選項A、B、C皆 是



9(C).

6. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？
(A)董事
(B)監察人
(C)檢查人
(D)經理人



10(C).

13. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？
(A)五千萬元
(B)一千五百萬元
(C)一千萬元
(D)五百萬元



11(B).

5. 證券商經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元



12(B).

29. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何？
(A)百分之二百
(B)百分之四百
(C)百分之三百
(D)百分之五百
 



13(D).
X


5. 公營事業經該公營事業之主管機關專案核定者，得保留發行新股由員工承購，其保留股份，不 得超過新股總數之多少？
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十



14(C).
X


6. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後 十日內，向主管機關申報，該數額為？
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十



15(C).

25. 證券商經核准可經營之業務不包括？
(A)有價證券之融資或融券
(B)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間
(C)有價證券之印製與交付
(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項



16(D).

41. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？
(A)向主管機關申請核准
(B)應設置專責單位
(C)增提營業保證金
(D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約



17(B).

21. 證券商應有最低之資本額，此所稱資本，係指下列何者？
(A)章程所定之資本總額
(B)已發行股份總額之金額
(C)公司之資產總額
(D)公司之淨資產額



18(A).

50. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向證券櫃檯買賣中心申報？
(A)五個營業日
(B)十個營業日
(C)十五個營業日
(D)一個月



19(A).
X


15. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證， 交付股票或公司債券？
(A)十日內
(B)二十日內
(C)三十日內
(D)六十日內



20(C).

16. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，於符合一定條件下，發行人可採用總括申報制 發行下列何種有價證券？
(A)股票
(B)存託憑證
(C)公司債
(D)認購權證



21(A).
X


12. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向哪一機構提出申請？
(A)證券櫃檯買賣中心
(B)金融總會
(C)參加人
(D)集保結算所



22(A).

20. 下列何種人如取得或出售股票，公司應於每月十五日前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機 關申報？
(A)公開發行公司之經理人
(B)公開發行公司基層職員
(C)持有公司已發行股份百分之三之人
(D)持有公司股份總額百分之五之人



23(C).
X


45. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不 得超過多久？
(A)一年
(B)四個月
(C)六個月
(D)三個月



24(B).

50. 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之：
(A)千分之六
(B)千分之三
(C)千分之一
(D)免徵



25(C).

11. 證券商之董事、監察人及經理人，有關兼任之規定下列敘述何者錯誤？
(A)不得兼任其他證券投資信託公司之董事、監察人及經理人職務
(B)不得兼任其他證券商之任何職務，但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證 券商之董事或監察人
(C)證券商投資非金融機構之公開發行公司者，其負責人得兼任被投資公司董事長
(D)不得兼任其他證券投資顧問公司之董事、監察人及經理人職務



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