今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：只有把握現在的人，才能有所成就

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(E).

13. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日
(E)三日

2(A).

15. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？
(A)百分之十至百分之十五
(B)百分之十二
(C)百分之十
(D)百分之二十至百分之二十五

3(C).

18. 內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高至多少倍？
(A)十倍
(B)五倍
(C)四倍
(D)三倍

4(A).

24. 上市有價證券違反規定，於集中市場外從事交易行為，則其法定最高有期徒刑，為下列何者？
(A)五年
(B)三年
(C)一年
(D)六個月

5(A,C).

36. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？
(A)市價委託
(B)議價委託
(C)限價委託
(D)（A）（B）（C）三種方式皆可

6(B).

7. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

7(B).

9. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？
(A)賠償準備金
(B)交割結算基金
(C)特別盈餘公積
(D)給付結算基金

8(B).

37. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何單位提出申請？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會

9(B).

22. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間者，可不在證券交易所開設之有價證券集中市場為之？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月

10(D).

42. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅

11(C).

24. 有關集中交易市場之違約案件，下列處理方式正確者為：I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約，並同時通知委託人；II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償；III. 證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付；IV.證券商違約交割先由證券交易所代為支付
(A) I、II、III、IV
(B) I、II
(C) I、III
(D) II、IV

12(C).

5. 公營事業經該公營事業之主管機關專案核定者，得保留發行新股由員工承購，其保留股份，不得超過新股總數之多少？
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之二十

13(A).

6. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十

14(C).

15. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證，交付股票或公司債券？
(A)十日內
(B)二十日內
(C)三十日內
(D)六十日內

15(C).

12. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向哪一機構提出申請？
(A)證券櫃檯買賣中心
(B)金融總會
(C)參加人
(D)集保結算所

16(A).

45. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？
(A)一年
(B)四個月
(C)六個月
(D)三個月

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