阿摩：成功不僅要親眼目睹，還要有備而來
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模式:循序漸進模式
【精選】 - 公職◆銀行內部控制◆法規 - 銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融) - 銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)難度:(431~440)
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1(B).

8.有關自行查核之追蹤考核，下列敘述何者錯誤？
(A)自行查核報告應呈報稽核單位
(B)自行查核之執行情形應由總經理考核
(C)稽核單位認為必要時，可派員辦理覆查
(D)稽核單位對自行查核發現之缺失應督導改善



2(D).

13.自動櫃員機之鑰匙及密碼，應以下列何種方式掌管，以符合內部牽制？
(A)均由經辦員掌管
(B)均由單位主管掌管
(C)二人分別執管必要時可互為代理人
(D)二人分別執管並設簿登記嚴禁互為代理人



3(A).

74. 有關電腦化產生之風險，下列敘述何者錯誤？
(A) 傳輸線路的隱密性是遏止離線風險的唯一有效方法
(B) 電腦中心之電腦硬體及線路可能遭受天然災害或人為破壞
(C) 電腦硬體之定期維護或例行檢查可降低機器故障的風險
(D) 設計不良的資料庫可能降低系統績效或損及資料庫的正確性



4(A).

79.單位辦理客戶未臨櫃辦理變更通訊地址、變更聯絡電話，應由主管人員或主管人員指定之第三人照會客戶後始得辦理。
(A)O
(B)X



5(A).

3.單位受理客戶辦理基金轉換作業，投資人簽屬之「通路報酬資訊」亦應揭露為「轉換」，以避免有通路報酬揭露不正確。
(A)O
(B)X



6(A).

51.營業單位承作以房地不動產為擔保案件之火險投保作業，於續約因重新鑑價致建物總價較前次鑑價提高者，若借款金額較建物鑑價金額為高時，應將增加金額追加投保火險。
(A)O
(B)X



7(C).

28、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，下列敘述何者錯誤？
(A) 有效的內部控制為金融管理之重要環節，亦為金融機構穩健經營之基本要素
(B) 有效的內部控制制度應能確切辨識並持續評估各種有礙銀行目標達成之主要風險
(C) 內部控制係屬銀行之責任，監理機關對銀行內部控制制度無評估之義務
(D) 有效的內部控制制度必須能夠充分提供廣泛的內部財務、業務及法規遵循等資訊。



8(D).

39、 有關金融機構辦理票券業務之內部控制，下列敘述何者錯誤？
(A) 各筆交易款項之支付應經主管核准
(B) 付款支票應以交易對手為受款人
(C) 對以無抬頭支票付款者，應嚴格控管
(D) 交易及交割可由同一人辦理。



9(B).
X


41.有關證券自營商自行買賣有價證券業務，下列敘述何者錯誤？
(A)買賣時注意效率，依市場概況自行判斷後執行買賣
(B)不得申報賣出未持有之有價證券
(C)應注意勿損及公正價格之形成
(D)應視市場情況有效調節市場之供求關係



10(C).

26.金融機構逾期放款與催收款轉銷呆帳，應經下列何種層級決議通過？
(A)總經理
(B)董事長
(C)董（理）事會
(D)監察人會



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就是要上榜剛剛做了阿摩測驗，考了90分