阿摩：千金難買早知道，萬金難買後悔藥
50分
(1 分17 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(A).

38.各國防制洗錢金融行動工作組織評鑑人員，於評鑑過程中，應考量該國的洗錢及資恐風險與各個風險因子的嚴重性， 不包括下列何者？
(A)貪腐程度及反貪措施的強度
(B)犯罪組織的型態及猖獗程度
(C)恐怖組織活動及募款的普遍性
(D)跨境移轉犯罪不法資產的嚴重性



2(C,D).
X


44.下列哪一種交易屬於臨時性交易？
(A)本行客戶跨境匯款新台幣十萬元
(B)非本行客戶國內匯款新台幣四十萬元
(C)本行客戶國內匯款新台幣五十萬元
(D)非本行客戶跨境匯款新台幣五萬元



3(A,B,D).
X


61. 有關客戶審查之進行，實務上應從哪些層面評估其風險高低？
(A)從地理端了解業務關係之建立在地緣關係上之合理性
(B)從時間端了解何時是高風險時間並就開戶者強化審查
(C)從客戶端了解客戶背景，以風險為基礎進行客戶審查程序
(D)從交易端了解交易是否符合可疑表徵，有無異常交易等情形



4(A,C,D).

79.保險業與風險控管關係密切，故防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議的風險基礎方法更有利保險業執行下列何措施？
(A)建置其內部控制制度
(B)計算自有資本及風險資本之範圍
(C)決定其防制洗錢及打擊資恐資源的配置
(D)訂定其防制洗錢及打擊資恐計畫應有的政策、程序及控管措施



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