阿摩：失敗是暫時的繞道，不是死胡同；是耽擱，不是毀滅！
100分
(2 分10 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(B).

7.可疑交易與大額交易之申報係向何機關為之？
(A)金融機構係向金管會，非金融機構則向法務部調查局申報
(B)調查局
(C)行政院洗錢防制辦公室
(D)可疑交易向金管會申報；大額交易則向法務部調查局申報



2(B).

11.甲入境攜帶新臺幣（下同）二十萬元，未申報被查獲，依法應受如何處置？
(A)二十萬元全數沒入
(B)超過十萬元部分沒入
(C)視有無洗錢意圖而定沒入金額
(D)超過十萬元部分暫時封存於海關



3(C).

14.下列何者非屬免申報一定金額以上通貨交易？
(A)繳納房屋稅
(B)公益彩券經銷商申購彩券
(C)金融同業的客戶透過同存帳戶所生應付款項
(D)繳納學費



4(C).

15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中，金融機構專責主管具有定期報告之職責，專責主管應至少多久向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告？
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年



5(C).

16.下列何者非機構固有風險之評估因素？
(A)客群政策
(B)通路複雜度
(C)建立資訊系統查詢客戶身分之完備程度
(D)商品及服務政策



6(A).

18.金融機構在完成確認客戶身分措施前，原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況？
(A)屬於臨時性交易
(B)洗錢及資恐風險已受到有效管理
(C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證



7(C).有疑問

20.金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新，特別是高風險客戶，金融機構應至少多久檢視一次？
(A)每個月
(B)每半年
(C)每年
(D)每二年



8(C).

21.下列何者非出具防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書之人？
(A)董事長
(B)總經理
(C)法遵長
(D)稽核主管



9(D).

22.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查？
(A)行政院
(B)法務部調查局
(C)內政部
(D)金管會



10(A).

24.下列何者非集團層次防制洗錢計畫應包含之資料相關事項？
(A)風險評估方法論
(B)資訊分享政策
(C)要求提供資訊
(D)資訊保密安全防護



11(C).

50.證券商查核防制洗錢及打擊資恐系統有效性，並提出查核意見，應由下列何者為之？
(A)高階管理人員
(B)法令遵循人員
(C)內部稽核人員
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管



12(A,D).

65.有關金融機構對客戶身分之持續審查，下列敘述何者正確？
(A)對客戶身分辨識與驗證程序，得以過去執行與保存資料為依據，無需每次交易時，一再辨識及驗證客戶身分
(B)所有客戶應至少每年檢視一次，確保客戶資訊之更新
(C)保險代理人代理保險公司招攬保險契約，亦需對客戶身分持續審查
(D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時，即應對客戶身分進行審查



13(C,D).

69.關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件，何者正確？
(A)曾任專責人員五年以上
(B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
(C)專責人員參加 24 小時課程並經考試及格取得結業證書
(D)營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書



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