阿摩：知道沒有力量，相信才有力量，要相信自己一定會成功
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).
X


6. A上市公司為轉讓股份予員工，經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集 中交易市場買回其股份，則A公司應於買回之日起幾年內將其轉讓；逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應 辦理變更登記？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



2(A,B,C).
X


30. 有關證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件， 下列敘述何者正確？
(A)證券投資信託事業應具備一定之經營期間
(B)證券投資顧問事業須達一定之實收資本額之限制
(C)證券投資信託事業須具備一定之實收資本額
(D)證券投資顧問事業無一定經營年限之要求



3(A).

7. 下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？
(A)監察人得代表公司委託會計師審核公司簿冊
(B)董事會或董事執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者，監察人應即通知主管機關
(C)董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，應由監察人審核通過再由董事長代表公司為之
(D)監察人全體均解任時，董事會應於十日內召開股東臨時會選任之。但公開發行股票之公司，董事會應於三十日內召開股東臨時會選任之



4(A).

16. 請問下列敘述，何者錯誤？
(A)公司設立登記後，有應登記之事項而不登記，不得以其事項對抗者，僅限善意第三人
(B)公司總經理為任意機關，公司章程如未規定，無須設置總經理
(C)公司名稱，不得使用英文字
(D)董事之報酬，未經章程訂明者，應由股東會議定，不得事後追認



5(D).

1. 依「公司法」規定，下列何者非股份有限公司的負責人？
(A)公司經理人
(B)公司監察人
(C)公司董事
(D)公司股東



6(D).

3. 「公司法」所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？甲.有控制與從屬關係 之公司；乙.相互投資之公司；丙.公司與他公司之董事有半數以上相同
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是



7(D).

6. 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？
(A)向主管機關申請登記
(B)交付公開說明書
(C)製作有價證券
(D)製作並交付有價證券



8(D).

8. 計算短線交易利益時，得自列入計算之差價利益扣除下列何者？
(A)借款購買股票之利息
(B)買賣股票所獲配之股息
(C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分
(D)買賣所支付之證券商手續費



9(B).

9. 下列何種有價證券為「證券交易法」所稱「具有股權性質之其他有價證券」？甲.臺灣存託憑證； 乙.認購（售）權證；丙.一般公司債；丁.政府債券
(A)僅甲
(B)甲、乙
(C)僅丙
(D)丙、丁



10(C).

11. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：
(A)臺灣銀行
(B)集中保管結算所
(C)臺灣證券交易所
(D)證券商公會



11(D).

18. 當事人之一方已選定仲裁人之後，得以書面方式催告另一方於多久內選定仲裁人？
(A)10 日
(B)12 日
(C)7 日
(D)14 日



12(B).

28. 金融控股公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向金融監督管理委 員會提出申報，一般情形，金管會受理發行公司債申報書之日起幾個營業日即可申報生效？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



13(C).

29. 有關公開發行公司應定期揭露之事項，以下何者為非？
(A)股東會年報
(B)年度財務報告
(C)財務預測資訊
(D)每月營運資訊



14(C).

32. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？
(A)一股
(B)一百股
(C)一千股
(D)外國股票原流通市場之交易單位



15(D).

33. 有關投資人買賣 ETN 管道之敘述，下列何者為非？
(A)利用現有證券交易帳戶委託下單
(B)透過受託證券經紀商辦理申購
(C)透過受託證券經紀商辦理賣回
(D)授權理財專員代為申購贖回



16(A).

34. 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定？
(A)證券交易所管理規則
(B)公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點
(C)證券交易法施行細則
(D)證券商管理規則



17(D).

35. 經證交所停止買賣之上市公司，其所繳付之有價證券上市費：
(A)由證交所依其當年度實際上市月數比例核算退還
(B)僅得退還 1/12
(C)至多退還 1/2
(D)不得請求返還



18(B).

38. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個



19(B).

39. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：
(A)低於承銷價
(B)高於承銷價
(C)低於前一營業日收盤價
(D)高於前一營業日收盤價



20(A).

48. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構 保管？
(A)臺灣集中保管結算所
(B)臺灣證券交易所（股）公司
(C)財團法人中華民國證券櫃買中心
(D)金管會證券期貨局



21(A).

49. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：
(A)由證券櫃買中心報請金管會核定之
(B)由證券櫃買中心報請財政部核定之
(C)由證券商業同業公會報請金管會核定之
(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之



22(C).

49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中 心之通知同意日起，多久期間內？
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內



23(A).

22. 股份有限公司之間，有如下關係：大王公司持有張三公司有表決權股份百分之四十，甲為 大王公司持有張三公司有表決權股份百分之十二，而張三公司持有大王公司有表決權股份 百分之三十；張三公司設置董事 5 人，李四公司設置董事 9 人，張三、李四兩公司之董事 有 4 人相同。試問下列敘述，何者正確？
(A)大王公司為張三公司之控制公司
(B)大王公司為李四公司之控制公司
(C)大王公司與張三公司為相互投資公司
(D)張三公司與李四公司推定為有控制與從屬關係



24(B).
X


18. 甲公司為上市公司，下列關於股東表決權信託之敘述，何者正確？
(A)股東得以書面成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權
(B)股東將書面表決權信託契約、股東姓名或名稱、事務所、住所或居所與移轉股東表決權信託之 股份總數、種類及數量於股東常會開會三十日前送交公司辦理登記，得以其成立股東表決權信 託對抗公司
(C)股東將書面表決權信託契約、股東姓名或名稱、事務所、住所或居所與移轉股東表決權信託之 股份總數、種類及數量於股東臨時會開會十五日前送交公司辦理登記，得以其成立股東表決權 信託對抗公司
(D)股東不得成立股東表決權信託



25(A).

20. 公開發行公司發行公司債，應檢具發行公司債申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件，向 金融監督管理委員會申報生效後，始得為之。公開發行公司依規定提出申報，除金融控股公司、 票券金融公司及信用卡等事業，其申報生效期間為十二個營業日外，依規定係於金融監督管理委 員會及其指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿多少個營業日生效？
(A)3 個營業日
(B)5 個營業日
(C)7 個營業日
(D)10 個營業日



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