阿摩：所見所聞，改變一生，不知不覺，斷送一生
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

3. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內，檢送經會計師查核簽證之文件？
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內



2(D).

7. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其法律責任如何？
(A)僅須對善意相對人負民事賠償責任
(B)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金
(C)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金
(D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰



3(D).

20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日



4(C).

44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司



5(D).

47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日 15:00
(B)成交當日 17:00
(C)成交次一營業日 12:00
(D)成交次二營業日 10:00



6(B).

3. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，係經由何法律授權訂之？
(A)信託業法第十八條
(B)證券投資信託及顧問法第五十條等
(C)信託法第十八條之三
(D)銀行法



7(B).

5. 有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經下列何者同意後定之？
(A)臺灣銀行
(B)中央銀行
(C)臺灣證券交易所
(D)財政部



8(A).

8. 下列關於公司轉投資之敘述，何者正確？
(A)公司轉投資之對象若為無限公司，該投資行為無效
(B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十
(C)公司進行轉投資時，其所需資金不得以貸款方式籌措
(D)公司設立分公司仍屬於公司法第 13 條所謂之轉投資



9(D).

10. 董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，法院因利害關係人或檢察官之聲請，得選任幾人充任臨時管理人，代行董事長及董事會之職權？
(A)一人
(B)五人
(C)十人
(D)無限制



10(B).

14. 依現行證券交易法，任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之幾之股份者，應向主管機關申報及公告？
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之一



11(D).

16. 下列有關有價證券私募之敘述，何者為非？
(A)公開發行股票之公司不得於股東會以臨時動議提出新股私募之議案
(B)新股私募之議案應經有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東三分之二以上同意，始得通過
(C)有價證券私募之應募人及購買人，自該私募有價證券交付日起滿三年，不得再行賣出
(D)僅普通股得作為私募之標的，特別股不得為私募之標的



12(B).

18. 下列關於審計委員會及獨立董事之敘述，何者錯誤？
(A)依金管會之函釋，所有上市櫃公司皆應設立審計委員會
(B)依證券交易法發行股票之公司，得同時設立審計委員會及監察人
(C)一名自然人最多得同時兼任四家公司之獨立董事
(D)獨立董事之選舉應依公司法第 192 條之 1 採提名制度



13(B).

20. 甲為抬高 A 上市股份有限公司之股價，於集中交易市場交易期間，連續以自己與乙的名義，高價購入 A 公司之股票，請問甲之行為屬違反證券交易法禁止之何種行為？
(A)相對委託
(B)沖洗買賣
(C)違約不交割
(D)內線交易



14(A).

23. 依照證交法中之規定，下列何者非為內線交易規範主體？
(A)持有該公司之股份百分之五之股東
(B)該公司之法人董事代表人
(C)該公司離職三個月的董事
(D)董事長司機



15(A).
X


27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金融監督管理委員會即可退回該申報案？
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日



16(C).

31. 何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍？
(A)提供客戶諮詢服務
(B)處理客戶消費爭議
(C)主動向客戶推介金融商品
(D)被動提供客戶交易平台說明



17(B).
X


33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件？
(A)須設置在總公司或分支機構營業處所內
(B)須與營業處所有明顯區隔
(C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務，評估資通安全、個人資料風險，並訂定控管措施
(D)配置於客戶服務中心之業務人員，須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務



18(D).
X


38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年



19(A).
X


39. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？
(A)10 日
(B)15 日
(C)30 日
(D)60 日



20(A).
X


41. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？
(A)1 股
(B)100 股
(C)1,000 股
(D)外國股票原流通市場之交易單位



21(D).

44. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之
(B)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗
(C)等價成交系統之買賣申報價格分為限價與市價
(D)等價成交系統之買賣申報有效期別均為當日有效



22(D).

45. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？
(A)六個月
(B)一年
(C)三年
(D)五年



23(B).

47. 得為融資融券之受益憑證，因受益人大會決議變更為開放式時，應自次幾個營業日起暫停融資融券交易？
(A)次一營業日
(B)次二營業日
(C)次三營業日
(D)次四營業日



24(A).
X


49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？
(A)向其他證券商申請標購
(B)洽臺灣證券交易所議借
(C)向證券金融事業轉融券
(D)以自營買進股票墊用



25(B).

50. 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為？
(A)掛牌費
(B)上市費
(C)場地費
(D)服務費



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lion(197622)剛剛做了阿摩測驗，考了76分