阿摩：簡單的事重覆做，就會是專家； 重覆的事用心做，就會是贏家。
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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）
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1(C).

4. 有關洗錢防制法之敘述，下列何者錯誤？
(A)主管機關為法務部
(B)金融機構未訂定防制洗錢注意事項者，由金管會科以行政罰
(C)違反本法多屬行政罰，僅就第二條各款所列洗錢行為者，施以刑事罰
(D)法務部調查局對於未申報疑似洗錢交易之金融機構無處罰權



2(A).

22.下列何者應適用強化確認身分措施之規定？
(A)受我國政府委任代操基金之基金經理人為 PEP
(B)我國公開發行公司董事長為 PEP
(C)我國公營事業總經理為 PEP
(D)設立於我國境外且與 FATF 標準一致的共同基金經理人為 PEP



3(B,C,D).
X


69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報



4(A,B,C).

74.對於高風險客戶應實施加強客戶審查，請問下列何者屬於加強客戶審查措施？
(A)取得預期的客戶交易活動等資料
(B)取得客戶財富來源及往來資金來源
(C)瞭解客戶最新商業活動與業務往來資訊
(D)取得客戶國籍、生日、電話及住址等資料



5(C,D).

77. 下列何者屬於一般客戶審查時之確認客戶身分應採取之方式？
(A)取得客 戶財富及資金來源
(B)取得客戶進一步之商業資訊
(C)辨識客戶實質受益 人，並以合理措施驗證其身分
(D)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊， 辨識及驗證客戶身分



6(B).

13.有關資恐防制法「目標性金融制裁(Targeted Financial Sanctions)」之敘述，下列何者錯誤？
(A)斷金流為其主要目的
(B)即透過交易監控，斷絕其財產上利益之支配可能
(C)藉由目標性金融制裁使被制裁對象的社會活動能力下降，而有助於遏止恐怖主義之蔓生
(D)目標性金融制裁是強制性規範，金融機構或非金融事業及人員如未踐履，有相對之罰則



7(B,D).
X


50.下列何者非屬得充任國內營業單位防制洗錢及打擊資恐督導主管之資格條件？
(A)曾擔任專責之法令遵循人員三年以上者
(B)充任後三個月內參加主管機關認定機構所舉辦十二小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書者
(C)充任後三個月內參加公司內部訓練單位所辦十二小時以上課程者
(D)取得主管機關認定機構舉辦之國內防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者



8(B,C,D).

69.外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？
(A)董事長
(B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人
(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管
(D)負責臺灣地區之稽核業務主管



9(A,B,C).

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付 管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報



10(A,B,C).

74.國內吸金案件（違反銀行法吸納資金）當中，所出現之手法吻合下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣？
(A)客戶突有達特定金額以上存款者
(B)客戶經常代理他人存提，或特定帳戶經常由第三人存、提現金達一定金額以上
(C)客戶經常匯款至國外達特定金額以上
(D)客戶利用大量現金、約當現金、高價值產品、或不動產等，或使用無關連之第三方的資產或信用，作為擔保品或保證申請貸款者



11(B,D).

76.以下何等不法行為經常利用低價股作為洗錢手法？
(A)違約交割
(B)操縱股價
(C)非常規交易
(D)市場詐欺行為



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Iris liu剛剛做了阿摩測驗，考了81分