今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）-阿摩線上測驗

阿摩：猶豫不決是一個錯誤，遲早你都要採取行動，否則機會稍縱即逝。

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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）

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1(A,B,C).

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報

2(B,C).

50.下列何者非屬得充任國內營業單位防制洗錢及打擊資恐督導主管之資格條件？
(A)曾擔任專責之法令遵循人員三年以上者
(B)充任後三個月內參加主管機關認定機構所舉辦十二小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書者
(C)充任後三個月內參加公司內部訓練單位所辦十二小時以上課程者
(D)取得主管機關認定機構舉辦之國內防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者

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