阿摩：一個人的成功絕不是個人的努力 而是別人給予的助力
90分
(2 分26 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(A,B,C,D).

77. 防制洗錢與打擊資恐計畫，應包括以下哪些政策、程序及控管機制？
(A)確認客戶身分及客戶交易對象之姓名與名稱之檢驗
(B)針對帳戶交易進行持續監控
(C)針對一定金額以上之通貨與疑似洗錢或資恐交易進行申報
(D)指定防制洗錢及打擊資恐專責主管



2(D).

3.( )證券期貨業應申報公告防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，有關 內部控制制度聲明書敘述，下列何者錯誤？
(A)應提報董事會通過
(B)應於 每會計年度終了後三個月內揭露於證券期貨業網站
(C)應於金融監督管理委 員會指定網站辦理公告申報
(D)外國證券期貨業在臺分公司之內部控制制度 聲明書，由該分公司負責人出具



3(B).

8.( )證券期貨業在進行客戶風險評估時何者非考量之評估因素？
(A)個人客戶任 職機構
(B)客戶信用評等
(C)帳戶實際交易情況
(D)首次建立業務關係往來金 額



4(A).

10.( )下列何者並非辨識地域風險時之參考？
(A)GDP 落後的國家
(B)防制洗錢系 統不充分的國家
(C)受制裁禁運的國家
(D)貪腐程度嚴重的國家



5(A).
X


50.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議，下列何者正確？
(A)不 可以在開戶後才完成客戶身分的驗證
(B)「指定非金融事業」無須對客戶進 行審查
(C)完成審查的客戶，無須在使用電匯時再執行一次審查
(D)不動產 仲介為客戶進行不動產買賣交易時，應執行客戶審查



6(A,B,C).

63.( )銀行對客戶進行交易監控，當預警案件出現後，有關銀行後續處理程序， 下列哪些敘述正確？
(A)依所持客戶資料判斷交易是否合理
(B)無法依所持 客戶資料判斷交易是否合理，仍應請客戶說明
(C)客戶無法說明、說明不合 理時，應考量是否要進行可疑交易申報
(D)客戶如為大客戶，銀行得例外考 量不要進行可疑交易申報



7(B,D).

64.( )下列何者為證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本所規範需每年應至少 參加經防制洗錢及打擊資恐專責主管同意之內部或外部訓練單位，辦理十 二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)內部稽核人員
(B)專責主管
(C)證 券商董事、監察人
(D)國內營業單位督導主管



8(A,B,C,D).

66.( )證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由何人所聯名出 具？
(A)董事長
(B)總經理
(C)稽核主管
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管



9(A,C,D).

67.( )依重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準規定， 下列何者係屬重要政治性職務之人？
(A)中央研究院院長、副院長
(B)編階中校以上人員
(C)駐外大使及常任代表
(D)美國眾議院議員



10(A,B,D).

74.( )對於資恐防制法第 4 條國內制裁名單之指定，下列敘述何者正確？
(A)須 經資恐防制審議會決議
(B)公告國內制裁名單之主管機關為法務部
(C)指定 之制裁名單，以該個人、法人或團體在中華民國領域內者為限
(D)必須是有 涉犯恐怖行為或計畫，或是我國基於與其他國際合作需要而指定



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