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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(B).

9.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關？
(A)司法院
(B)行政院
(C)總統府
(D)金融監督管理委員會



2(D).

20.有關金融機構執行防制洗錢及打擊資恐計畫應包含之計畫項目，下列何者錯誤？
(A)法令遵循管理安排
(B)審查程序以確保雇用高水平員工
(C)持續性員工訓練計畫
(D)每年由防制洗錢專責單位自行測試計畫之有效性



3(B).

27.下列何者不是保險業洗錢及資恐固有風險的評估面向？
(A)保險公司之主要客群
(B)保險商品之淨危險保額
(C)保險公司本身營運內容的複雜度
(D)監管機構對於保險業於防制洗錢與打擊資恐方面的監管程度



4(B).

29.保險業對於較低風險客戶，得採取之簡化確認客戶身分措施，不包含下列何者？
(A)降低客戶身分資訊更新之頻率
(B)對於可推斷其交易目的者，仍然透過電話瞭解業務往來目的
(C)以合理的保單價值準備金作為審查交易之基礎，降低持續性監控之等級
(D)對於客戶增加購買合理之醫療險，無須再執行特別措施



5(C,D).

61.下列何者為資恐防制法指定制裁之對象？
(A)美國政府公告制裁之恐怖份子
(B)國際防制洗錢及打擊資恐組織公告制裁之禁止交易國家
(C)主管機關公告之聯合國安理會資恐決議制裁之對象
(D)依資恐防制之國際條約或協定要求而有必要



6(B,C).

69.證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些防制洗錢及打擊資恐事項之查核？
(A)洗錢防制法遵治理架構的設計有效性
(B)風險評估與計畫是否符合法規要求並落實執行
(C)計畫之有效性
(D)前年度缺失改善情形



7(B,D).

77.下列何者為證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本所規範需每年應至少參加經防制洗錢及打擊資恐專責主管同 意之內部或外部訓練單位，辦理十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)內部稽核人員
(B)專責主管
(C)證券商董事、監察人
(D)國內營業單位督導主管



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謝易成剛剛做了阿摩測驗，考了100分