阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向
100分
(53 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(B).

11.甲入境攜帶新臺幣（下同）二十萬元，未申報被查獲，依法應受如何處置？
(A)二十萬元全數沒入
(B)超過十萬元部分沒入
(C)視有無洗錢意圖而定沒入金額
(D)超過十萬元部分暫時封存於海關



2(C).

16.下列何者非機構固有風險之評估因素？
(A)客群政策
(B)通路複雜度
(C)建立資訊系統查詢客戶身分之完備程度
(D)商品及服務政策



3(A).

24.下列何者非集團層次防制洗錢計畫應包含之資料相關事項？
(A)風險評估方法論
(B)資訊分享政策
(C)要求提供資訊
(D)資訊保密安全防護



4(C).

46.有關實質受益人，下列敘述何者錯誤？
(A)指對客戶具最終所有權或控制權之自然人
(B)指由他人代理交易之自然人本人
(C)法人客戶才有辨識客戶實質受益人之需要
(D)客戶為我國公營事業機構，得不適用應辨識及驗證實質受益人身分之規定



5(A,B,C).

64.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？
(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練
(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序
(C)指派專責人員負責協調監督本注意事項之執行
(D)其他經財政部指定洗錢防制與打擊資恐之事項



6(C,D).

69.關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件，何者正確？
(A)曾任專責人員五年以上
(B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
(C)專責人員參加 24 小時課程並經考試及格取得結業證書
(D)營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書



7(A,B,C,D).

70.下列何者屬於我國金融業防制洗錢及打擊資恐辦法適用對象？
(A)人壽保險公司
(B)財產保險公司
(C)保險代理人公司
(D)保險經紀人公司



8(A,B,C).

74.國內吸金案件（違反銀行法吸納資金）當中，所出現之手法吻合下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣？
(A)客戶突有達特定金額以上存款者
(B)客戶經常代理他人存提，或特定帳戶經常由第三人存、提現金達一定金額以上
(C)客戶經常匯款至國外達特定金額以上
(D)客戶利用大量現金、約當現金、高價值產品、或不動產等，或使用無關連之第三方的資產或信用，作為擔保品或保證申請貸款者



9(A,B,C,D).

78.有關確認客戶風險等級的時機，下列敘述何者正確？
(A)新建立業務關係時
(B)客戶保額異常增加或新增業務往來關係時
(C)按照客戶風險程度規劃之定期審查時點
(D)客戶身分與背景資訊有重大變更時



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