阿摩：患難生忍耐，忍耐生老練，老練生盼望，盼望不至於羞愧
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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）
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1(A).
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50.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議，下列何者正確？
(A)不 可以在開戶後才完成客戶身分的驗證
(B)「指定非金融事業」無須對客戶進 行審查
(C)完成審查的客戶，無須在使用電匯時再執行一次審查
(D)不動產 仲介為客戶進行不動產買賣交易時，應執行客戶審查



2(B).

29.保險業對於較低風險客戶，得採取之簡化確認客戶身分措施，不包含下列何者？
(A)降低客戶身分資訊更新之頻率
(B)對於可推斷其交易目的者，仍然透過電話瞭解業務往來目的
(C)以合理的保單價值準備金作為審查交易之基礎，降低持續性監控之等級
(D)對於客戶增加購買合理之醫療險，無須再執行特別措施



3(C,D).

61.下列何者為資恐防制法指定制裁之對象？
(A)美國政府公告制裁之恐怖份子
(B)國際防制洗錢及打擊資恐組織公告制裁之禁止交易國家
(C)主管機關公告之聯合國安理會資恐決議制裁之對象
(D)依資恐防制之國際條約或協定要求而有必要



4(A,B,C,D).

70.保險業應採取合宜之措施以辨識、評估其洗錢及資恐風險，至少包含下列哪些項目？
(A)客戶所來自國家
(B)客戶的職業
(C)客戶購買的產品
(D)認識客戶的方式為面對面或是網路等其他通路



5(A,B,C,D).

74.下列何者為銀行業在辨識及評估洗錢及資恐風險時應考慮的因素？
(A)目標市場
(B)經銷管道
(C)內稽報告
(D)銀行正常交易筆數與金額



6(D).

1.對於洗錢三階段之行為，下列敘述何者錯誤？
(A)洗錢三階段可能發生於不同國家
(B)在處置階段，資金通常會在犯罪活動發生地點附近就近處理
(C)在多層化階段，洗錢者很可能會選擇一個能提供多種投資工具的成熟市場
(D)在整合階段，洗錢者通常會將資金落腳在社會政治經濟不穩定，金融市場不健全，鮮少有合法投資機會的國家



7(B).

11.甲入境攜帶新臺幣（下同）二十萬元，未申報被查獲，依法應受如何處置？
(A)二十萬元全數沒入
(B)超過十萬元部分沒入
(C)視有無洗錢意圖而定沒入金額
(D)超過十萬元部分暫時封存於海關



8(C).

50.證券商查核防制洗錢及打擊資恐系統有效性，並提出查核意見，應由下列何者為之？
(A)高階管理人員
(B)法令遵循人員
(C)內部稽核人員
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管



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