阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向
70分
(3 分2 秒)
模式:自由測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
難度:隨機
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1(D).

84. 股票投資組合的風險可分為系統性風險與非系統性風險，下列何者正確？
(A)分散投資可規避系統性風險
(B)買賣股價指數期貨契約可降低非系統性風險
(C)分散投資可降低非系統性風險，而系統性風險無法規避
(D)分散投資可降低非系統性風險，而買賣股價指數期貨契約可規避系統性風險



2(B).

28. 有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何？
(A)仲裁法優先於證券交易法
(B)證券交易法優先於仲裁法
(C)民法優先於證券交易法
(D)民事訴訟法優先於證券交易法



3(B).

75. 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？
(A)三日內
(B)五日內
(C)七日內
(D)九日內



4(D).
X


70、 （ ） 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？
(A) 無
(B) 一家
(C) 二家
(D) 三家



5(A).

6. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？
(A)可
(B)不可
(C)應依證券類別區分
(D)應依參加人區分



6(B).

47.櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日内， 向主管機關申報？
(A)當日
(B)二日内
(C)三日内
(D)四曰内



7(C).
X


14. 依證券交易法之規定，會計師對於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告，未依有關法規規定、一般公認審計準則查核，致未予敘明者，有何刑事責任？
(A)處五年以下有期徒刑，得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金
(B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金



8(D).

30. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定， 證券櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易
(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查



9(A).
X


55、 （ ） 下列何者非為年報編製內容應記載之事項？
(A) 致股東報告書
(B) 公司治理報告
(C) 承銷商評估報告
(D) 財務概況



10(B).

31. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)一年



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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了70分