阿摩：成長的路上不是我有話要說，而是聽得懂、看得懂
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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）
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1(D).

11.( )證券業對於國際洗錢防制組織列入制裁名單之國家或地區，下列敘述何者 正確？
(A)依風險分析結果決定是否進行金融交易
(B)交易前採取嚴格之洗 錢防制措施
(C)交易時進行額外審查
(D)禁止為任何金融交易



2(D).

50.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議，下列何者正確？
(A)不 可以在開戶後才完成客戶身分的驗證
(B)「指定非金融事業」無須對客戶進 行審查
(C)完成審查的客戶，無須在使用電匯時再執行一次審查
(D)不動產 仲介為客戶進行不動產買賣交易時，應執行客戶審查



3(B,D).

64.( )下列何者為證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本所規範需每年應至少 參加經防制洗錢及打擊資恐專責主管同意之內部或外部訓練單位，辦理十 二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)內部稽核人員
(B)專責主管
(C)證 券商董事、監察人
(D)國內營業單位督導主管



4(A,B,C,D).

66.( )證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由何人所聯名出 具？
(A)董事長
(B)總經理
(C)稽核主管
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管



5(A,C,D).

67.( )依重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準規定， 下列何者係屬重要政治性職務之人？
(A)中央研究院院長、副院長
(B)編階中校以上人員
(C)駐外大使及常任代表
(D)美國眾議院議員



6(A,B).

70.( )保險商品的風險因子有哪些特性？
(A)有些保險商品具有保單價值準備金
(B)購買保險商品後，資金無法快速流動
(C)一個客戶不可以重複投保多張 壽險保單
(D)只需針對交易對象（要保人）評估洗錢風險



7(A,B,C).

71.( )有關金融機構從業人員進行客戶審查，應注意下列哪些層面？
(A)在地理 端部分，應了解業務關係之建立在地原關係上的合理性，業務關係是否來 自高風險地域等特點
(B)在客戶端部分，客戶如為具有高知名度政治人物， 應以風險為基礎進行加強客戶審查程序
(C)在交易端部分，應注意是否符合 過去交易習慣或該機構本身客戶群之交易常態
(D)在人員端部分，應特別注 意相關人員之教育訓練與日常到勤情形



8(A,B).

76.( )保險業推出下列何種商品或服務前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立 相應之風險管理措施以降低所識別之風險？
(A)具有保單價值準備金或現金 價值之新產品或與金錢有關之服務
(B)辦理新種業務（包括新支付機制、運 用新科技於現有或全新之產品或業務）
(C)具高保險金額之火災保險
(D)具 高保險金額之責任保險



9(A,B,C).

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付 管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報



10(A,C,D).

73.客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？
(A)員工持股信託客戶
(B)未公開發行之公司
(C)金融機構辦理之財產保險
(D)我國公開發行公司之子公司



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WUN–JHEN剛剛做了阿摩測驗，考了100分