阿摩：人生不怕重來，就怕沒有未來。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1141~1145)
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1(D).

48. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例?
(A)股票 90%、債券 10%
(B)股票 80%、債券 10%、REITs：10%
(C)股票 10%、債券 80%、REITs：10%
(D)股票 70%、REITs：30%



2(B).

39. 證券公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，若其融資擔保品證券市 值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算，整戶擔保維持率低於 130%時，即通知委託人補繳差額之作業，此稱為：
(A)除權
(B)假除權
(C)留置款
(D)融資分配



3(A).

2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確？
(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司
(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額，超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總 額三分之一以上者為控制公司，該他公司為從屬公司
(C)公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額者，為相互投資公司
(D)控制公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告 書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形



4(B).

19. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%



5(D).

24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)十二萬元以上二百四十萬元以下
(B)二十四萬元以上一百二十萬元以下
(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(D)二十四萬元以上四百八十萬元以下



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