【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析

阿摩：與其讓青史成灰，不如讓青史留名。

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【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(51~60)

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1(D).

9. 金融從業人員在行銷商品時應考慮？
(A)行銷佣金或津貼較多的商品，以提高自己的收入
(B)行銷高風險金融商品，以爭取業績
(C)深入了解客戶需求，提供對客戶最有利最合適的商品
(D)配合公司的營業方針，推展利潤高的商品

2(　).

99. 金融從業人員執行業務時，下列何種行為不妥當？
(A)經客戶要求，代其保管印鑑
(B)經客戶要求，代其保管存摺
(C)經客戶要求，代其領取對帳單
(D)以上皆不得為之

3(　).

92. 證券投資信託基金銷售機構的責任包括：
(A)應充分知悉客戶之風險承受度
(B)完成申購前交付簡式公開說明書
(C)注意客戶疑似洗錢之行為
(D)以上皆是

4(　).

67、（）公開收購說明書應載明之事項為何？
(A) 公開收購之期間
(B) 公開收購之交割方法
(C) 公開收購之證券種類
(D) 以上皆是

5(D).

485 下列有關金融從業人員從事保險招攬所用的文宣、廣告、簡介、商品說明書及建議書等文書，何者為是？
(A)應標明所屬公司之名稱
(B)內容應與保險公司報經主管機關審查通過之保險單條款、費率及要保書等文件相符
(C)經所屬公司核可同意使用，其內容並應符合主管機關訂定之資訊揭露規範
(D)以上皆是

6(　).

20 依證券交易法規定，證券商非加入同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽屬會員自律公約，下列何者是屬於證券商會員應共同信守的基本要求？
(A)不得有破壞同業共同利益之情事
(B)不得有破壞同業信譽之情事
(C)不得以不當之方法直接或間接阻礙其他會員之業務發展或參與公平之競爭
(D)以上皆是

7(　).

95 下列何者為不正確的理財行為？
(A)建立自己的財務目標並排列順序，以收入的生活支出節餘部分進行
(B)有自律的能力，能依訂定的承受目標損益採取退場行動
(C)慎選金融機構及有資格的理財人員
(D)投資以後不再過問，未做定期的收益檢視

8(　).

48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項( A )( B )( C )皆是

9(　).

71 金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為？
(A)損害其他同業信譽之廣告
(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(D)以上皆是

10(　).

73 有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？
(A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人
(B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險
(C)推廣文宣應避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(D)以上皆是

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an le剛剛做了阿摩測驗，考了10分