【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析

60分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(61~70)

1(D).

159. 金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？
(A)善良管理原則
(B)保密原則
(C)誠信公正原則
(D)以上皆是

2(D).

168. 辦理財富管理業務，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？
(A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存
(B)瞭解客戶投資經驗及風險偏好
(C)瞭解客戶預計投資期限及期望報酬
(D)以上皆是

3(D).

231. 金融從業人員與客戶簽訂契約，以下敘述何者為是？
(A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽
(B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款
(C)應就客戶所提出疑義詳細說明之
(D)以上皆是

4(　).

256. 金融從業人員面臨客戶交易虧損時，如何處理才適當？
(A)保證與客戶共同承擔損失
(B)竄改客戶交易資料、美化帳單
(C)為免責備、避不見面
(D)以誠懇的態度告知客戶實際狀況

5(　).

328. 金融從業人員發現客戶需求與其公司所提供保險商品有落差時，應：
(A)不擇手段，爭取業務
(B)避重就輕，轉移焦點
(C)誠實面對，據實說明
(D)藉巧妙說詞掩蓋事實

6(D).

355. 金融從業人員招攬業務時遇市場對手競爭時，應保持如何態度？
(A)惡意攻訐同業
(B)以平常心，給予客戶專業建議
(C)刻意扭曲，陷人錯誤判斷
(D)隱惡揚善，規避責任

7(　).

396. 為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括：
(A)成立客戶申訴中心
(B)加強對相關經辦人員的教育宣導
(C)強化售後服務
(D)以上皆是

8(D).

414. 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用？
(A)自己
(B)客戶
(C)其他第三者
(D)以上皆是

9(D).

416. 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)以上皆是

10(D).

455. 金融從業人員對於客戶之相關資料：
(A)可任意放置
(B)可隨便公開
(C)不須保密
(D)確實保密

【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(61~70)-阿摩線上測驗

an le剛剛做了阿摩測驗，考了60分