【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1~5)-阿摩線上測驗

100分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1~5)

1(D).

90、（）下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C) 未經主管機關許可買賣未上市股票
(D) 選項ABC皆是

2(D).

91、（）櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？
(A) 語音、網際網路
(B) 電話或書信
(C) 當面委託
(D) 選項ABC皆是

3(D).

95、（）股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？
(A) 股價波動過於劇烈者
(B) 股權過度集中者
(C) 成交量過度異常者
(D) 選項ABC皆是

4(D).

91、（）上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？
(A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者
(B) 檢送之書表或資料，發現涉有不實之記載
(C) 財務報告未依一般公認會計原則編製
(D) 選項ABC皆是

5(D).

99、（）證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確？
(A) 證券商須開立轉融通帳戶
(B) 轉融通費用由證券商支付
(C) 應訂定轉融通業務操作辦法
(D) 選項ABC皆是

完全正確!

【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1~5)-阿摩線上測驗

dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了100分