【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(21~25)-阿摩線上測驗

100分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(21~25)

1(A).

29.證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件?
(A)受託契約
(B)交割免簽章同意書
(C)獲利保證書
(D)推介計晝書

2(C).

1. 發行人為有價證券之募集或出賣，依「證券交易法」規定，向公眾提出之說明文書稱為？
(A)財務報告
(B)股東報告書
(C)公開說明書
(D)出售報告書

3(D).

42. 代辦股務之機構須配置哪種設備？
(A)電腦設備
(B)印鑑比對系統
(C)具防火、防水、防盜功能之金庫
(D)選項ABC皆是

4(D).

17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？
(A)國籍
(B)戶籍或居住地址
(C)官方身分證明文件號碼
(D)以上皆需取得

5(D).

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)選項ABC皆是

完全正確!