【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(36~40)-阿摩線上測驗

100分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(36~40)

1(D).

73、（）當公司有以下哪一情事時，即使符合基本資格，櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣？
(A) 申請公司之董事或監察人，有無法獨立執行其職務者
(B) 財務或業務未能與他人獨立劃分者
(C) 發生重大勞資糾紛或重大環境污染之情事，尚未改善者
(D) 選項ABC皆是

2(D).

28、（）公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？
(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同
(B) 相互投資之公司
(C) 有控制與從屬關係之公司
(D) 選項ABC皆是

3(D).

31. 下列何者為公司債之類型?
(A)普通公司債
(B)可轉換公司債
(C)可交換公司債
(D)選項ABC皆是

4(D).

35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：
(A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書
(B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗
(C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書
(D)選項ABC皆是

5(D).

33. 加掛 ETF 在何種情況，可能會終止買賣?
(A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況
(B)其受益憑證每單位淨值已為負數
(C)被加掛之 ETF 已終止買賣
(D)選項ABC皆是

完全正確!

【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(36~40)-阿摩線上測驗

dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了100分