阿摩：成長的路上不是我有話要說，而是聽得懂、看得懂
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(61~65)
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1(D).

12.公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份，其可運用下列何種方式買回？
(A)於集中交易市場買回
(B)於證券商營業處所買賣
(C)依公開收購辦法為之
(D)選項ABC皆可



2(D).

40、 （ ） 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指：
(A) 證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員
(B) 證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員
(C) 證券經紀商之辦理買賣開戶、推介、受託、申報、結算交割或款券收付保管人員
(D) 以上皆正確



3(D).

84、 （ ） 證券櫃檯買賣中心審閱上櫃公司財務報告分為形式審閱及實質審閱，其中實質審閱係採選案查核，下列何事項列為必要受查公司？
(A) 最近三年連續虧損，且虧損持續擴大，或累積虧損占財務報告所列示股本比率達五○%以上者
(B) 自公開發行後最近連續五年由相同會計師查核簽證者
(C) 發行公司債到期有還款疑慮者
(D) 以上皆是



4(D).

03、 （ ） 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料至少保存幾年？
(A) 二年
(B) 三年
(C) 四年
(D) 五年



5(D).

40. 公司於股票公開發行登記後，應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定 之資訊申報網站進行傳輸？
(A)董事、監察人
(B)經理人
(C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東
(D)選項ABC皆是



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