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阿摩:重複出現的題目,才是最重要的題目
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循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(66~75)
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1(D).
22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括:
(A)上市附認股權公司債
(B)上市轉換公司債
(C)上市受益憑證
(D)選項(A ) (B )( C )皆是
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2(D).
27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者,應再增列何項目?
(A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因
(B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響
(C)更新前後營業毛利變動達百分之二十以上者,應按主要產品項目逐項作價量分析
(D)選項ABC皆是
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3(D).
29、 ( ) 目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何?
(A) 發行海外公司債
(B) 將已發行之股票申請於國外證券市場交易
(C) 參與發行海外存託憑證
(D) ABC選項皆是
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4(D).
04、 ( ) 下列何者情形公司可自將股份收回,收買或收為質物?
(A) 以盈餘或發行新股所得股款收回特別股
(B) 股東於股東會中以書面反對公司合併之決議,而請求公司買回股份者
(C) 股東受破產宣告時,公司得按市價收回其股份
(D) 以上皆是
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5(D).
43、 ( ) 證券投信事業之董事、監察人或經理人,除經主管機關豁免規定外,不得從事下列何項之行為?
(A) 投資於其他證券投資信託事業
(B) 擔任其他投信事業或證券商之董事、監察人或經理人
(C) 擔任投信基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人
(D) 以上皆不可
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6(D).
17. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內 之親屬關係?
(A)五分之一席
(B)四分之一席
(C)三分之一席
(D)二分之一席
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7(B).
17. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為:
(A)應募人
(B)發行人
(C)委託人
(D)認股人
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8(D).
19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項?
(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響
(B)存款不足遭退票
(C)取得專利權
(D)選項ABC皆是
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9(D).
35. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃買中心始予受理?
(A)保險業
(B)證券業
(C)金融業
(D)以上皆是
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10(D).
8. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申 報?
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(66~75)-阿摩線上測驗
dindon36剛剛做了阿摩測驗,考了100分