阿摩：多做阿摩測驗，減少紙張列印愛地球!
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(1 分34 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

2. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？
(A)外國公司在中華民國境內營業須經我國政府許可
(B)公司以其本公司所在地為住所
(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司
(D)是否為外國公司，依負責人國籍定之



2(C).

7. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募， 無家數限制
(B)得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，不得超過 35 人
(C)得對發行公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募，無人數限制
(D)私募股份時，無須保留給原有股東認購



3(D).

9. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



4(B).

10. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



5(B).

13. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，得為以下何項行為？
(A)繳納稅捐
(B)填補公司虧損
(C)償還負債
(D)酬勞員工



6(A).
X


14. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)四億元與五千萬元
(C)二億元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元



7(A).

15. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣 多少為上限？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)一千萬元
(D)依其實際損失而定



8(C).

16. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？
(A)五千萬元
(B)一千五百萬元
(C)一千萬元
(D)五百萬元



9(B).

18. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)30%



10(A).

19. 股份有限公司發起人股份不得轉讓限制，於設立登記多久後才能解除？
(A)無限制
(B)1 年
(C)3 年
(D)5 年



11(B).

21. 「證券交易法」所謂之公開說明書，其應記載事項由何單位訂定之？
(A)證券商業同業公會
(B)金融監督管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券承銷商



12(C).

23. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？
(A)實收資本額百分之十
(B)新臺幣二億元以上
(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者
(D)實收資本額百分之三十或新臺幣四億元以上者



13(C).

25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，下列方式何者正確？
(A)經向發行公司申報七日後，向非特定人為之
(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起五日後， 在集中交易市場或證券商營業處所為之
(C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)私下轉讓不受限制



14(D).

43. 下列何者敘述不符合興櫃一般板股票交易制度？
(A)一般板股票交易雙方至少必有一方為該股票之推薦證券商
(B)投資人之間無法相互成交一般板股票
(C)一般板股票交易價格沒有漲跌幅的限制
(D)一般板股票與上櫃股票採相同的交易機制成交



15(A).

45. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？
(A)經紀
(B)公債
(C)自營
(D)承銷



16(D).

46. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？
(A)應先與客戶簽定概括授權同意書
(B)目前為適用於上市、上櫃股票
(C)自動沖抵委託人不必逐筆申請
(D)資券相抵不必列入當日其融資融券限額內計算



17(B).

48. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三



18(C).

50. 股票交易之手續費是：
(A)只對買進收取
(B)只對賣出收取
(C)買進、賣出均收取
(D)選項（A）（B）（C）皆非



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lion(197622)剛剛做了阿摩測驗，考了94分