阿摩：患難生忍耐，忍耐生老練，老練生盼望，盼望不至於羞愧
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(1 分43 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑證交付股票或 公司債券？
(A)10 日內
(B)20 日內
(C)30 日內
(D)60 日內



2(D).

1. 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？
(A)自行議定
(B)由常務董事會議定
(C)由監察人決定
(D)由股東會議定



3(C).

2. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權 過半數之決議？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)三分之二
(D)四分之三



4(A).

3. 下列對監察人之敘述何者有誤？
(A)監察人須共同行使監察權
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告
(D)監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員



5(D).

5. 依「證券交易法」規定發行股票之公司，於增資發行新股時，主管機關得規定其：
(A)股權統一標準
(B)股權保管標準
(C)股權集中標準
(D)股權分散標準



6(B).

6. 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每星期



7(C).

8. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項所稱「涉及該證券之市場供求，對 其股價有重大影響之消息」？
(A)公司辦理重整
(B)發生集體抗議、罷工等情事，造成公司重大損害
(C)公司股票被進行公開收購者
(D)公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者



8(B).
X


2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十



9(B).

3. 我國「公司法」所稱公司組織之性質為何？
(A)以公益為目的之社團法人
(B)以營利為目的之社團法人
(C)營利之財團法人
(D)不以營利為目的之團體



10(A).

8. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？
(A)採申報生效制
(B)兼採申報生效及申請核准制
(C)採實質審查及申請核准制
(D)採申請核准制



11(C).

9. 下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
(A)辦理結算交割人員
(B)集保業務人員
(C)風險管理人員
(D)代理股務作業人員



12(D).

18. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內，檢送經會計師查核簽證之文件？
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內



13(B).

21. 證券集中保管事業於我國之組織型態為：
(A)財團法人
(B)股份有限公司
(C)有限公司
(D)合作社



14(A).

23. 若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者無須對於善意之相對人因而所受之 損害，就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)該有價證券發行公司之股務代理機構
(B)發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者
(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所 載內容之全部或一部，或陳述意見者
(D)該有價證券之證券承銷商



15(D).

31. 買賣加掛外幣 ETF，下列選項何者為非？
(A)應先行開立外幣存款帳戶
(B)不得為融資融券交易
(C)不得為當日沖銷交易
(D)加掛外幣 ETF 得辦理申購及買回相關作業



16(C).

39. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？
(A)13:00～14:30
(B)13:30～14:00
(C)14:00～14:30
(D)14:00～15:00



17(D).

47. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：
(A)7%
(B)10%
(C)20%
(D)沒有漲跌幅的限制



18(C).

48. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？
(A)只對賣出收取
(B)收取上限為千分之三
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)為固定費率，無折扣空間



19(A).
X


49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行
(B)中央銀行
(C)商業銀行
(D)銀行局



20(C).

14. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)四億元與五千萬元
(C)二億元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元



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lion(197622)剛剛做了阿摩測驗，考了90分