阿摩：後悔過去，不如奮鬥將來
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【特定試卷】111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識101-150#109011111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識151-200#89617111 年 - (最新版)Pa..(1~25)
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1(D).

158 下列何者不屬於債券？
(A)政府公債
(B)公司債
(C)金融債券
(D)認購權證



2(D).

192 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神？
(A)期貨交易可能產生極大的利潤或損失
(B)客戶若有超額損失，必須補繳
(C)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
(D)以上皆正確



3(A).

224 收入穩定的年輕投資人較適合投資下列那一種基金？
(A)積極成長型基金
(B)保本型基金
(C)固定收益型基金
(D)債券型基金



4(A).

228 下列敘述何者正確？ A.投信投顧公司代客操作應顧及職業道德；B.投信投顧公司代客 操作應建立防火牆
(A)A.、B.都正確
(B)只 A.正確
(C)只 B.正確
(D)A.、B.都不正確



5(A).

229 下列敘述何者正確？ A.投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資目標與限制條件；B. 投信投顧公司代客操作應顧及客戶的財富背景與承擔風險的限度
(A)A.、B.都正確
(B)只 A.正確
(C)只 B.正確
(D)A.、B.都不正確



6(D).

230 下列敘述何者不正確？
(A)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資目標
(B)投信投 顧公司代客操作應顧及客戶的投資限制條件
(C)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的 財務狀況
(D)投信投顧公司代客操作不需考慮防火牆的建立



7(A).

231 下列敘述何者較正確？
(A)投資人應該相信基金經理人的專業知識與能力，但不一定 能保證獲利
(B)因為專業經理人的專業知識與能力都佳，所以操作績效一定佳
(C)投資人應該相信有線電視(第四台)投顧解盤節目推薦之股票
(D)投資人應該相信有 線電視(第四台)投顧解盤節目推薦進出股市之時機



8(C).

232 下列敘述何者正確？ A.只要簽定充份授權合約，投顧代客操作就可以不管投資人的年 齡與財務狀況，積極操作。B.如果客戶是退休人員，投顧代客操作就應該注意投資安全 性。
(A)A.、B.都正確
(B)只 A.正確
(C)只 B.正確
(D)A.、B.都不正確



9(D).

245 投資人在挑選基金時比較不會受到下列哪項因素之影響？
(A)基金公司聲譽
(B)基金的績效
(C)基金規模
(D)基金經理人的性別



10(D).

103下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念？
(A)遵守金融法規及自律規範之規定
(B) 自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性
(C)爲客戶服務應善盡專業者之注意 義務
(D)以上皆是



11(D).

105結構型商品因連結標的價格變動，隨市場變化而有較高的風險報酬，下列何者是不正當的銷售行為？
(A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險
(B)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額
(C)充分了解投資人之財務能力及所願承擔之損失範圍
(D)結構型商品與一般存款性質相同，但其收益較高，鼓勵將存款轉為投資結構型商品



12(A).

106銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品，下列何者為不正確之敘 述？
(A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣，經核准後未經客戶同意將資料交付他業 運用向客戶行銷商品
(B)跨業行銷他業金融商品，首次須經主管機關之核准
(C)金融 機構辦裡跨業行銷，應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部 控制管理規範
(D)共同行銷之業務人員辦理他業業務時，其行為直接對他業機構發生 效力



13(A).

111利率之一碼為：
(A)0.25%
(B)0.5%
(C)1%
(D)5%



14(A).

112臺灣證券交易所上市股票買賣，多少股以下的交易是屬零股買賣？
(A)999股
(B)99 股
(C)9股
(D)1股



15(B).

117老年投資人最好投資下列那一種基金?
(A)小型股基金
(B)保本型基金
(C)積極成長型 基金
(D)高科技基金



16(B).

118老年人較適合投資下列那一種資產?
(A)股票
(B)定存
(C)認購權證
(D)期貨



17(D).

131知名犯罪學家唐諾‧克雷西(DonaldCressey)提出了「舞弊三角理論」用以說明在某 些條件存在時，詐騙行為通常會發生！上開條件為何?
(A)壓力/動機
(B)機會
(C)合理 化的心理機制
(D)以上皆是



18(D).

132下列何者屬於紅旗警訊(亦即發現此種情形時，通常接下來有舞弊的可能)?
(A)生活 突然變得奢侈
(B)陷入嚴重的財務困境
(C)跟供應商或客戶有不正常的親密或往來
(D) 以上皆是



19(D).

133詐騙之所以能夠遂行，常常是公司組織內部給予行為人「機會」，下列何者屬於較 為常見的「機會」：
(A)缺乏內部控制(譬如會計兼任出納等)
(B)內部控制的逾越與失 靈
(C)最高管理階層漠不關心
(D)以上皆是



20(D).

134能夠有效發現潛在詐騙行為的措施，下列何者為真?
(A)檢舉專線
(B)內部稽核
(C)管理 階層定期檢視
(D)以上皆是



21(D).

136金融機構確認客戶身分時，有下列何種情形，應予以婉拒建立業務關係?
(A)出示之 身分證明文件均為影本
(B)客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件
(C)疑似使用匿 名、假名、人頭、虛設行號
(D)以上皆是



22(D).

137A上市公司經過董事會決議後，預計合併B上市公司，下列何者於此一併購消息公 開前不能進行買賣？
(A)A公司董事、經理人
(B)協助併購進行的財務顧問
(C)從財務 顧問打電話時偷聽到的配偶
(D)以上皆是



23(D).

139新聞事件中常看到作假帳、財報不實等案件，這些案件常可看到行為人透過「人頭」 來進行假交易或非常規交易，下列何者為檢調偵辦實務上常見到的「人頭」？
(A)公 司前員工
(B)求學過程同學
(C)司機
(D)以上皆是



24(D).

140當金融機構人員知道客戶的款項屬於犯罪所得時，下列何者可能違反洗錢防制法？
(A)金融機構人員提供自己戶頭給客戶使用
(B)協助客戶利用該款項購買某類金融商 品
(C)協助客戶將該款項分批、化整為零地放入客戶自己帳戶裡
(D)以上皆是



25(D).

150下列何者為債券投資所面臨的風險？
(A)違約風險
(B)購買力風險
(C)利率風險
(D)以上 皆是



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