【特定試卷】111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識101-150#109011111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識151-200#89617111 年

阿摩：人生不怕重來，就怕沒有未來。

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1(B).

151 債券市價與市場利率常作何種變動關係？
(A)同方向變動
(B)反方向變動
(C)沒有關連性
(D)同方向或反方向變動均有可能

2(C).

153 證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割是？
(A)現款現券
(B)臺灣集保公司
(C)透過 Euroclear 或 Cedel 國際性結算交割辦理
(D)臺灣證券交易所

3(A).

170 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

4(D).

171 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開申購配售

5(C).

173 國內股票市場證券交易手續費收取的對象為：
(A)僅就買方收取
(B)僅就賣方收取
(C)買進、賣出雙方均收取
(D)買進、賣出雙方均不須收取

6(B).

187 最近油價飆漲，某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少，請問他屬於：
(A)避險者
(B)投機者
(C)價差交易者
(D)賭客

7(C).

207 輕油裂解廠通常會如何避險？
(A)買有鉛汽油期貨，賣無鉛汽油期貨
(B)買無鉛汽油期貨，賣有鉛汽油期貨
(C)買原油期貨，賣無鉛汽油期貨
(D)買有鉛汽油期貨，賣原油期貨

8(D).

209 以下何者不是期貨投機活動的正常功能？
(A)風險移轉
(B)增加市場的流動性
(C)有助於期貨價格的穩定
(D)操控期貨價格

9(B).

212. S&P 500 現貨指數 675 點，則：
(A)680 買權為價內／680 賣權為價外
(B)670 買權為價內／670 賣權為價外
(C)670 買權及賣權皆為價內
(D)665 買權及賣權皆為價外

10(B).

218 履約價格 7,200 之加權股價指數賣權在最後結算價 7,150 點時，每口會有多少價值？
(A)10,000 元
(B)2,500 元
(C)0 元
(D)50 元

11(B).

219 目前台灣市場上的封閉型基金比開放型基金數量(種類)：
(A)多
(B)少
(C)一樣
(D)以上皆是

12(B).

226 下列那一種股票型基金較屬於保守型投資人所投資的？
(A)積極成長型股票基金
(B)價值型股票基金
(C)中小型股基金
(D)高本益比股票基金

13(A).

233 下列敘述何者正確？ A.投信基金經理人不應該一方面替公家退撫基金操盤，同時私下替個人大戶代客操作。B.投顧公司應該定期與委託操作之客戶保持聯繫，告知績效近況與對未來證券市場之看法。
(A)A.、B.都正確
(B)只 A.正確
(C)只 B.正確
(D)A.、B.都不正確

14(B).

235 下列敘述何者正確，何者錯誤？ a.股市投資屬於高風險，所以一定能得到高報酬 b.想要獲得高報酬，可以投資股市，因為股市風險高
(A)敘述 a 錯誤，b 正確
(B)敘述 a 正確，b 錯誤
(C)敘述 a、b 皆錯誤
(D)敘述 a、b 皆正確

15(A).

236 投資 BBB 股票，成本每股是 20 元，賣出價格是 22 元，投資期間收到現金股息 3 元，如果不考慮交易成本，則投資報酬率是
(A)25%
(B)10%
(C)0%
(D)40%

16(B).

240 開放型共同基金(Mutual funds)是：
(A)追逐絕對報酬
(B)追逐相對於標竿(benchmark) 高的報酬
(C)報酬波動性一定很低的投資
(D)投資人與投信公司議價買進基金

17(B).

244 股票型基金經理人作挑選證券決策時，較會考慮：
(A)那一類資產有較佳之展望？
(B)那一產業有較佳之展望？
(C)要不要決定買那一種股票指數型商品？
(D)那一證券有較多利多的小道消息？

18(C).

102下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險？
(A)作業風險
(B)信用風險
(C)市場風險
(D)流動性風險

19(B).

115不定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：
(A)財務預測
(B)重大資訊之公開
(C)公開說明書
(D)財務報告

20(A).

116下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方式？
(A)TDR
(B)ADR
(C)GDR
(D)HKDR

21(C).

119下列何者不是市場風險(Marketrisk)?
(A)利率之變化
(B)通貨膨脹率之變化
(C)特定企業之營運變化
(D)全球石油危機

22(C).

120就投資管理而言，認為市場隨時存在價格失衡之證券，而利用研究分析選出價格低估之證券，以求績效擊敗大盤之管理方式稱為?
(A) 被動式管理 (passive management)
(B) 部位式管理 (position management)
(C) 主動式管理 (active management)
(D)效能式管理(effective management)

23(A).

127魷魚公司找來經理人奇勳、尚佑、美女跟俊昊一起替公司鑑別氣候變遷轉型風險，鑑別錯誤的經理人今年將無法得到績效獎金，但鑑別出最關鍵的氣候變遷轉型風險者可以得到456億獎金，請問以下哪項提案可以幫助他們成為獎金贏家?
(A)氣溫上升可能導致政府對於徵收碳費，公司營運成本上升
(B)洪水可能導致廠房及設備損傷，進而可能使營運中斷
(C)極端降雨可能導致用水吃緊或產量下降
(D)乾旱可能造成缺水影響產能穩定性

24(B).

142公債自營商在公債發行消息公布後，於正式標售之前，以約定利率和投資人進行買賣，而交割日訂在發行日之後，此種市場為?
(A)公債發行前期交易市場
(B)發行市場
(C)次級市場
(D)店頭市場

25(C).

148下列何者對「垃圾債券」的敘述為真？
(A)預期報酬低的債券
(B)屬於投資等級的債券
(C)高風險、高殖利率之債券
(D)高品質的債券

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阿力剛剛做了阿摩測驗，考了88分