【特定試卷】111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識1-50#109010111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識51-100#109009共 2 份難度:(26~50)-阿摩線上測驗

8(D).

69 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？
(A)專營期貨經紀商
(B)兼營期貨經紀商
(C)期貨交易輔助人
(D)金融資訊服務公司

9(C).

72 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制：
(A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議
(B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟
(C)以上均可選擇尋求解決
(D)以上皆非

10(C).

73 下列何者並非屬強化公司治理的措施？
(A)擴大獨立董事強制設置範圍
(B)鼓勵企業善盡社會責任
(C)限制員工跳槽以留住人才
(D)強制設置薪資報酬委員會

11(A).

74 上市（櫃）公司依規定，財務報表及重大訊息須在何處公告？
(A)公開資訊觀測站
(B)國內報紙
(C)上市（櫃）公司自家網站
(D)奇摩或鉅亨網

12(D).

79 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？
(A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易
(B)加權平均存續期間不得大於 180 日
(C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券
(D)具保本性質，每單位淨資產價值逐日平穩上升，不會下降

13(B).

81 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易?
(A)25 萬元
(B)50 萬元
(C)75 萬元
(D)100 萬元

14(C).

87 提供下列何者作為對銀行授信之擔保，不屬於銀行法所稱之擔保授信？
(A)定期存單設定之權利質權
(B)不動產或動產抵押權
(C)鄉鎮市公所所出具之保證函
(D)借款人營業交易所發生之匯票或本票

15(C).

2 下列何者不是金融市場交易的工具？
(A)商業本票
(B)銀行存款
(C)股票
(D)房地產

16(C).

3) 3 當金融市場管理的品質較佳時，企業發行的成本會______，金融工具的流動性會 ______。
(A)較低，較低
(B)較高，較低
(C)較低，較高
(D)較高，較高

17(C).

8 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：
(A)銀行局
(B) 保險局
(C)證券期貨局
(D)檢查局

18(B).

10 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」？
(A)銀行局
(B)公務人員退休撫卹基金管理委員會
(C)證券期貨局
(D)檢查局

19(D).

11 下列何者不屬證券期貨局監理的機構？
(A)投信公司
(B)期貨公司
(C)證券商
(D)保險公司

20(C).

24 證券經紀商所扮演的角色為：
(A)對新發行的證券提供評估的價格
(B)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
(C)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(D)以本身的帳戶來買賣證券

21(D).

28 下列對於金融控股公司的描述何者為非？
(A)結合銀行、證券、保險等相關行業
(B)提供客戶一次購足的多元化服務
(C)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同
(D)母公司可以非金融產業公司主導

22(B).

39 下列何者不是金融市場所提供的主要功能？
(A)提供公司融資的管道
(B)提供投機的環境
(C)提供避險的管道
(D)促進經濟的發展

23(A).

43 有關金融市場的種類，下列何者正確？
(A)長期資金市場（資本市場），主要供應一年以上的中長期資金
(B)次級市場，是新證券發行的市場；它可以增加公司資本
(C)初級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場
(D)貨幣市場是長期資金市場

24(D).

45 金融市場按地域範圍可分為哪幾種市場？
(A)貨幣市場和資本市場
(B)現貨市場和期貨市場
(C)初級市場和次級市場
(D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場

25(C).

46 金融市場較常見的一種分類是分為短期資金市場和長期資金市場。短期與長期的劃分通常以多久時間為準？
(A)3 個月
(B)6 個月
(C)1 年
(D)2 年

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阿力剛剛做了阿摩測驗，考了96分