【特定試卷】111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識1-50#109010111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識51-100#109009共 2 份難度:(76~100)-阿摩線上測驗

阿摩：黑髮不知勤學早，白首方悔讀書遲

80分

(2 分51 秒)

模式:循序漸進模式
【特定試卷】111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識1-50#109010111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識51-100#109009共 2 份難度:(76~100)

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(B).

58 金融中介機構（financial intermediation）依其本身的信用條件，發行債務憑證向資金供給者取得資金，再將資金貸放給資金需求者，完成資金移轉的融通方式，謂之：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)財務金融
(D)金融中介

2(A).

59 資金需求者藉由原始證券（例如股票、債券或票券）的發行（或稱承銷），並透過市場交易（經紀或自營），撮合資金供需雙方完成資金交易的融通方式，謂之：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)財務金融
(D)金融中介

3(B).

68 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？
(A)臺灣證券交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)臺灣期貨交易所
(D)臺灣集中保管結算所

4(A).

71 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？
(A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構
(B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告
(C)客戶保證金專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理，同時應有詳實之紀錄及收付憑證
(D)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得進行透支、設定擔保或他項權利，且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊

5(D).

76 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？
(A)一個月
(B) 二個月
(C)三個月
(D)六個月

6(B).

77 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？
(A)基金資產交由證券投資信託事業保管
(B)基金資產應分散投資
(C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70% 以上之基金
(D)指數股票型基金（ETF）可上市或上櫃，投資人可透過證券商從事買賣

7(C).

78 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？
(A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付
(B)向財團法人金融消費評議中心請求評議
(C)由投保中心提起團體訴訟求償
(D)向證券商求償

8(A).

86 依民法規定，有關保證之敘述，下列何者錯誤？
(A)保證債務對主債務均有其從屬性，故主債務人拋棄其抗辯權者，保證人即不得為該主張
(B)保證人之負擔較主債務人為重者，應減縮至主債務人之程度
(C)債權人允許主債務人延期清償時，須經保證人同意，否則不負保證責任
(D)保證人向債權人清償後，於其清償限度內取得債權人對於主債務人之債權

9(B).

88 良好的內部控制可以利用環境相扣的內控措施減少弊端的發生，降低損失，下列何者不屬於內控措施？
(A)日常運作之牽制
(B)獎懲制度
(C)命令休假
(D)內部自行查核

10(B).

90 下列何者機構可以辦理特定金錢信託業務？
(A)銷售共同信託基金之證券投資信託公司
(B)核准辦理信託業務之銀行及證券商
(C)受委託代操證券投資之證券商
(D)提供金融商品投資分析之證券投資顧問公司

11(D).

97 下列何者不是普通股之特性？
(A)可參與公司經營權利
(B)公司增資發行新股之優先認購權
(C)承擔公司的經營成敗後果
(D)可優先參與分配股息

12(A).

98 下列敘述何者錯誤？
(A)利率下跌對股市較為不利
(B)當物價明顯上漲時，政府通常會採用緊縮性的貨幣政策
(C)當新台幣升值時，對我國之出口商較為不利
(D)當景氣對策信號為藍燈時，代表景氣衰退

13(A).

99 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？
(A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人
(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄
(C)依規定收取保管手續費並即時入帳
(D)保管有價證券之送存與提領，經主管人核准後依規定辦理

14(C).

14 下列何者非次級市場交易？
(A)個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票
(B)機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票
(C)台塑公司透過承銷商發行新股
(D)上述均為次級市場之交易

15(D).

16 區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於：
(A)金管會核准發行的數量
(B)證券發行期限的長短
(C)證券收益率
(D)以上皆是

16(　).

22 何種證券商為發行市場主幹？
(A)經紀商
(B)承銷商
(C)自營商
(D)以上皆非

17(D).

27 下列何者非為投信公司之業務？
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)全權委託投資
(D)收購委託書

18(C).

29 證券金融公司的業務下列何者為非？
(A)對客戶的授信
(B)對證券商的轉融通
(C)結算交割
(D)融資融券

19(A).

31 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者機構辦理？
(A)台灣證券集中保管結算所
(B)櫃檯買賣中心
(C)台灣證券交易所
(D)證券商

20(D).

32 下列何者不屬於資本市場?
(A)股票市場
(B)公債市場
(C)公司債市場
(D)商業本票市場

21(B).

34 下列何者非屬次級市場的功能?
(A)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(B)提供投資人認購新發行證券的場所
(C)提供投資人變現其證券的場所
(D)有助於初級市場的發展

22(B).

37 下列何者不是貨幣市場的信用工具？
(A)商業本票
(B)公司股票
(C)可轉讓定期存單
(D) 銀行承兌匯票

23(C).

38 下列何者不屬於衍生性金融商品？
(A)股票選擇權
(B)債券期貨
(C)組合式股票基金
(D) 利率交換合約

24(D).

41 有關金融市場的構成，下列何者正確？
(A)一般根據金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類
(B)貨幣市場是融通長期資金的市場
(C)資本市場是融通短期資金的市場
(D)以上皆是

25(C).

47 下列何者屬於短期資金市場？
(A)票券市場
(B)債券市場
(C)基金市場
(D)期貨市場

最頂 ▬

【特定試卷】111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識1-50#109010111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識51-100#109009共 2 份難度:(76~100)-阿摩線上測驗

阿力剛剛做了阿摩測驗，考了80分