阿摩：猶豫不決是一個錯誤，遲早你都要採取行動，否則機會稍縱即逝。
93分
(2 分43 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

1. 下列敘述何者正確？
(A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣
(B)受益憑證為無記名式
(C)保護型基金係指在基金存續期間，由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金
(D)保本型基金之保本比率應達投資本金之百分之五十以上



2(B).

2. 依現行法令規定，公開發行公司獨立董事之提名方式為何？
(A)依章程任意規定
(B)依章程載明之候選人提名制度
(C)依董事會推薦名單
(D)並無規定



3(C).

3. 甲持續買入乙公開發行公司股份，至六月十日超過股份總額百分之十，則甲自取得大股東身分當日起多久內不得轉讓所持有乙公司之股票？
(A)12 個月
(B)9 個月
(C)6 個月
(D)3 年



4(B).

4. 公開發行公司之財務報告，應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師，多少人數以上共同查核簽證？
(A)1 人
(B)2 人
(C)3 人
(D)5 人



5(B).

5. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後，除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的？
(A)股價波動過度劇烈者
(B)股權過度集中者
(C)成交量過度異常者
(D)選項ABC皆是



6(C).

6. 下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤？
(A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產
(B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70%
(C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20%
(D)因應投資策略所需，運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額，得不受投資基金受益憑證總金額之限制



7(C).

7. 公開發行公司發放股票股利，原則上應事前經下列何者之同意通過？
(A)股東會之普通決議
(B)董事會之普通決議
(C)股東會之特別決議
(D)董事長個人之決定



8(B).

8. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？
(A)1 個月內
(B)3 個月內
(C)半年內
(D)1 年內



9(B).

10. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票，擬在證券交易所上市者，應先向哪個單位申請補辦公開發行程序？
(A)經濟部
(B)金融監督管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心



10(D).

14. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明，何者錯誤？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，請求提出後 15 日內，董事會不為召集之通知時，股東得報經主管機關許可，自行召集
(B)董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數3%以上股份之股東，報經主管機關許可，自行召集
(C)繼續三個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東，得自行召集股東臨時會
(D)繼續六個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東，得自行召集股東臨時會



11(A).

20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動者，並應於變動後多少日內為之？
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日



12(D).

32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)50%



13(C).

42. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近二個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準?
(A)3%以上
(B)5%以上
(C)6%以上
(D)10%以上



14(B).

45. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內，將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)四日



15(D).

46. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：
(A)二倍及三個月
(B)二倍及六個月
(C)四倍及一年
(D)六倍及一年



16(C).
X


50. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商，應於次月幾日前繳清?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日



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