阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來
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模式:今日錯題測驗
科目:期貨交易法規
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1(D).
X


34. 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



2(D).

35. 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤？
(A)召開受益人大會費用
(B)買回手續費
(C)經理費
(D)買回價金之計算



3(A).

36. 期貨經理事業之實收資本額不得少於：
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)新臺幣四億元



4(D).

37. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員，不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員？
(A)對期貨交易提供推介建議者
(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者
(C)辦理期貨相關現貨商品之講習者
(D)對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者



5(D).

38. 依期貨經理事業管理規則之規定，有關保管機構得接受委託辦理之事項，不包括下列何者？
(A)結算交割
(B)款券之保管
(C)帳務處理
(D)保證金與權利金之控管



6(B).
X


39. 下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤？
(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣
(B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央銀行同意
(C)除向符合一定資格條件之人募集者外，期貨信託基金之募集應經主管機關核准
(D)於國外募集之期貨信託基金從事國外期貨交易之種類及範圍，應依募集地法令規定辦理



7(D).

46. 期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約，應自委任關係消滅之日起，保存多少年？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



8(B).

48. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？ 甲.警告；乙.依期貨交易法處罰；丙.撤換其負責人或其他有關人員；丁.追繳保證金
(A)甲、丙
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)乙、丙、丁



9(B).

49. 依我國期貨交易法有關仲裁之規定下列何者正確？
(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁
(B)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁
(C)期貨交易所可辦理仲裁
(D)期貨商間採強制仲裁



10(C).

6. 期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？
(A)法令遵循
(B)全權委託
(C)集中交易市場資訊管理
(D)主辦會計



11(C).

8. 關於期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？
(A)應經會計師查核簽證
(B)應於每會計年度終了後三個月內公告
(C)應於每半會計年度終了後一個月內公告
(D)應經董事會通過



12(D).

9. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存多少金額之賠償準備金？
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣四億元
(D)新臺幣五億元



13(B).

11. 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月
(C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容至少應保存一年
(D)期貨商之對帳單應保存二年



14(B).

12. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ 甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.要求其提出適當擔保後得接受其委託； 丁.接受其委託但提高保證金
(A)丙、丁
(B)甲、丙
(C)甲、丁
(D)甲、乙



15(A).

16. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙. 董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、乙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



16(D).

21. 期貨商申請設置分支機構，應自主管機關許可之日起，多少時間之內完成分支機構之設立登記？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月



17(B).

25. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十



18(D).

27. 下列敘述何者正確？
(A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業
(B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業
(C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業
(D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業



19(B).

33. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以下列何種方式保 持之？
(A)向票券商買入短期票券
(B)放款
(C)存放於銀行
(D)債券附買回交易



20(B).

41. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時，下列規定何者正確？
(A)不須辦理任何申報作業
(B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報
(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報
(D)應事先申報主管機關核准



21(B).

42. 期貨結算機構為下列何種行為不需向主管機關申報核准？
(A)投資其他事業
(B)與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄
(C)變更機構名稱
(D)變更機構營業處所



22(D).

45. 期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納，逾期未繳納者，應如何處理？
(A)處兩倍之罰鍰
(B)撤換其負責人
(C)命令其停業
(D)移送法院強制執行



23(D).

47. 日本境內交易商品指數期貨的交易所為下列何者？
(A)東京證券交易所
(B)大阪交易所
(C)東京金融交易所
(D)東京商品交易所



24(C).
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48. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？
(A)期貨自營業務
(B)期貨經理業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託業務



25(B).

50. 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？
(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(D)選項( A )( B )( C )皆非



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