1(B).17. 依期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中由有關專家擔任者，其中有多少
比例應由主管機關指派，餘再由理、監事會遴選之？
(A)全部
(B)二分之一
(C)四分之一
(D)三分之一
2(C).18. 期貨商經營期貨經紀及自營業務，且無分支機構者，其最低實收資本額為何？
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣四億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣八億元
3(D).19. 依期貨商管理規則之規定，期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，由下列何者訂定？
(A)期貨交易所
(B)主管機關
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)中華民國期貨業商業同業公會
4(C).20. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為何？
(A)九人
(B)十人
(C)十一人
(D)十二人
5(B).22. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？
(A)10 億元
(B)20 億元
(C)15 億元
(D)25 億元
6(D).23. 依我國期貨交易法，會員制期貨交易所之會員違反誠實信用，足致他人受損害時，期貨交易所得採取
何種措施？甲.課以違約金；乙.警告；丙.停止或限制其在期貨交易所為交易；丁.情節重大者得以除名
(A)僅甲、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅丙、丁
(D) 甲、乙、丙、丁皆有
7(B).24. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？甲.必須與自有
資產分離存放；乙.可與自有資產合併存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；丁.
自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
(A)甲、丙
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)乙、丙
8(D).25. 依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？
(A)期貨業商業同業公會訂定，報請目的事業主管機關核定
(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定
(C)主管機關訂定
(D)期貨結算機構訂定，報請主管機關核定
9(B).26. 下列有關期貨業務員之行為，何者符合期貨交易法規之規定？
(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義，為交易人從事期貨交易
(B)依交易人書面委託書指示，由其配偶為代理人代理下單
(C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託
(D)選項ABC行為均違反規定
10(A).27. 下列敘述，何者不正確？
(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加收保證金
(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用
(C)期貨交易盈餘金額，應存入保證金專戶
(D)期貨商應設置客戶明細帳，逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形
11(B).28. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？
(A)不一定須向不特定人募集
(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金
(C)對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五億元
(D)對不特定人募集者，自成立日滿四十五日，受益人始得申請買回
12(B).29. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務
員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上
才符合資格？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)無需工作經驗
13(A).X
30. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，不包含下列那些情事？甲.期貨交易所
監察人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者；乙.期貨商有對作之行為；丙.期貨商有詐欺
之行為；丁.未經許可，擅自經營期貨結算機構者
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅甲、乙、丁
(D)僅甲、乙、丙
14(A).33. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，應於何限期內申請募集期貨信託基金，否則將廢止其營業許可？
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內
15(B).X
34. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者不正確？
(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照
(B)未於期限內申請核發許可證照者，廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可
(C)未於期限內申請核發許可證照者，如有正當理由，得申請延展
(D)延展期限不得超過六個月，並以一次為限
16(B).X
36. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務，並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商，
依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？
(A)是，並可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)是，五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是，三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法之規定
17(D).37. 下列敘述何者不正確？
(A)期貨商之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存
(B)期貨經紀商無分支機構者，應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千萬元
營業保證金
(C)期貨自營商無分支機構者，應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣一千萬元
之營業保證金
(D)他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金
18(A).X
41. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷部分營業許可者，原則上必須滿多久以上，才能申請增加
業務種類？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
19(D).42. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者，所為之處分下列何者為非？
(A)可予警告
(B)撤銷或廢止營業許可
(C)可予撤換其負責人或其他有關人員
(D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
20(D).45. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥多少專用營運資金？
(A)新臺幣三億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣一億元
(D)新臺幣五千萬元
21(A).X
48. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？甲.得以現金繳交；乙.
得以經核定之有價證券繳交；丙.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；丁.結算保證
金之收取方式，由期貨結算機構訂定，報請主管機關備查
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丁
(C)甲、乙
(D)甲、丁
22(D).46. 期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約，應自委任關係消滅之日起，保存多少年？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
23(B).48. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？
甲.警告；乙.依期貨交易法處罰；丙.撤換其負責人或其他有關人員；丁.追繳保證金
(A)甲、丙
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)乙、丙、丁
24(D).9. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存多少金額之賠償準備金？
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣四億元
(D)新臺幣五億元
25(A).16. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙.
董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、乙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
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jay剛剛做了阿摩測驗，考了80分
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