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模式:今日錯題測驗
科目:期貨交易法規

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1(D).

3. 期貨交易所發生下列何種事項時，應先申報金管會核准？甲.與自律組織簽訂合作協議；乙.期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止；丙.經營其他業務或投資其他事業；丁.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產
(A)乙、丙
(B)甲、乙、丙
(C)甲、丙、丁
(D)丙、丁

2(A).

6. 期貨顧問事業相關資料之保存規定，下列敘述何者錯誤？
(A)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年
(B)遇有爭議者，委任契約應永久保存
(C)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存五年
(D)以上皆有誤

3(C).

8. 下列何者得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？甲.期貨經紀商；乙.證券投資顧問事業；丙.信託業；丁.產險業；戊.證券經紀商；己.人身保險業
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙、戊
(C)甲、乙、丙、戊、己
(D)以上皆可

4(A).

11. 對會員制期貨交易所之敘述，下列何者不正確？
(A)會員制期貨交易所，為非以營利為目的之財團法人
(B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人
(C)會員制期貨交易所，其最低出資額，由主管機關規定
(D)會員制期貨交易所會員之出資，以現金為限

5(C).

12. 下列何者應按月彙報金管會？甲.結算會員入會或退會；乙.期貨交易之監視及處理情形；丙.對結算會員所為之處分；丁.結算會員有逾時交割或交割不能之情事；戊.結算會員之財務、業務查核情形；己. 董事會議事錄
(A)甲、丁、戊
(B)甲、乙、丙
(C)甲、戊、己
(D)乙、丁、己

6(C).

15. 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？
(A)是屬合法
(B)不合法，可命令期貨商停止營業十二個月
(C)不合法，可為警告處分
(D)不合法，可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰

7(D).

30. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，不包含下列那些情事？甲.期貨交易所監察人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者；乙.期貨商有對作之行為；丙.期貨商有詐欺之行為；丁.未經許可，擅自經營期貨結算機構者
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅甲、乙、丁
(D)僅甲、乙、丙

8(A).

34. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者不正確？
(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照
(B)未於期限內申請核發許可證照者，廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可
(C)未於期限內申請核發許可證照者，如有正當理由，得申請延展
(D)延展期限不得超過六個月，並以一次為限

9(A).

36. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務，並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？
(A)是，並可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)是，五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是，三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法之規定

10(C).

41. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷部分營業許可者，原則上必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

11(C).

48. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？甲.得以現金繳交；乙. 得以經核定之有價證券繳交；丙.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；丁.結算保證金之收取方式，由期貨結算機構訂定，報請主管機關備查
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丁
(C)甲、乙
(D)甲、丁

12(C).

18. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？
(A)受託契約
(B)風險預告書
(C)買賣委託書
(D)選項( A )( B )( C )皆是

13(C).

19. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？
(A)新臺幣一千五百萬元
(B)新臺幣五千萬元
(C)新臺幣八千萬元
(D)新臺幣二億元

14(C).

22. 依我國期貨交易法，關於撤銷期貨交易所許可之規定，下列何者不正確？
(A)未經主管機關核准，而自受領許可證照後，於 3 個月內未開始營業
(B)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者
(C)結算保證金金額低於維持未平倉部位所需之最低保證金
(D)雖已開業而自行停止營業，未經主管機關核准，連續達 3 個月以上

15(C).

23. 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？
(A)應與期貨商之自有資產分離
(B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額
(C)因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押
(D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費

16(B).

24. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約？
(A)期貨選擇權契約
(B)期貨契約
(C)選擇權契約
(D)槓桿保證金契約

17(C).

27. 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？
(A)期貨經紀業務
(B)期貨自營業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託基金之銷售機構

18(C).

28. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年
(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年
(D)於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，其保存期限為五年。但有爭議者，應保存至爭議消除為止

19(B).

32. 下列敘述何者不正確？
(A)期貨商經主管機關核准，得持有非營業用之不動產
(B)期貨商經公司董事會之同意，得購置非營業用之不動產
(C)期貨商因合併分支機構，得持有非營業用之不動產
(D)期貨商因裁撤分支機構得持有非營業用之不動產

20(D).

33. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？
(A)受益人會議決議終止期貨信託契約
(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營
(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準
(D)依期貨信託契約約定之存續期間到期

21(B).

34. 期貨結算機構自許可設置之日起若無正當理由申請展期者，應於多少時間內向主管機關申請核發許可證照？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年

22(D).

35. 依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者錯誤？
(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿
(B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出，主管機關可為行政罰鍰之處分
(C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明，因期貨交易法並無主管機關調查權之規定
(D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員，停止執行業務之處分

23(C).

37. 會員制期貨交易所會員從事經紀業務、自營業務者，最低出資額分別為新臺幣：
(A)經紀業務 1,000 萬元，自營業務 2,000 萬元
(B)經紀業務 2,500 萬元，自營業務 4,000 萬元
(C)經紀業務 1,500 萬元，自營業務 2,500 萬元
(D)經紀業務 2,500 萬元，自營業務 1,500 萬元

24(B).

38. 有關期貨信託事業之資金運用規定，以下何者在運用範圍之內？甲.購買美國政府債券；乙.購買國內政府公債；丙.購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金；丁.國內之銀行存款；戊.購買國內國庫券
(A)甲、乙、丙、丁、戊
(B)乙、丙、丁、戊
(C)甲、丙、丁、戊
(D)甲、乙、丁、戊