【特定試卷】111 年 - (最新版)Part II：職業道德1-50#89625111 年 - (最新版)Part II：職業道德51-100#113514111 年

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1(D).

6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶：
(A)不得惡意毀謗競爭者
(B)不得惡意削價方式招攬
(C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶
(D)以上敘述皆正確

2(C).

15 證券商之業務人員平常執行業務，下列敘述何者正確？
(A)基於職務之便，可以任意調閱客戶資料
(B)工作時無意間看見公司機密，基於服務客戶與利益共享，於是與客戶分享
(C)關於客戶的基本資料或買賣證券資料，基於職業道德之保密原則，絕不向對外洩漏
(D)為了業務需要，業務人員可以自行製作誇大的績效文宣，以吸引客戶

3(D).

20 依證券交易法規定，證券商非加入同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽屬會員自律公約，下列何者是屬於證券商會員應共同信守的基本要求？
(A)不得有破壞同業共同利益之情事
(B)不得有破壞同業信譽之情事
(C)不得以不當之方法直接或間接阻礙其他會員之業務發展或參與公平之競爭
(D)以上皆是

4(A).

23 證券商之從業人員應該如何充實讓自己，以建立「證券專業」的形象，並以專業服務客戶？
(A)藉由培養閱讀專業報章雜誌的習慣、參加相關專業的教育訓練、取得專業證照，以充實自己的專業知識
(B)多加利用自己本身獲取的內線消息，幫助客戶賺錢
(C)以贈品來博取客戶對自己的好感
(D)善用自己本身的人情攻勢，來行銷商品

5(D).

24 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列何者為正確？
(A)應依社會一般道德、誠實信用原則
(B)應依保護投資人之精神
(C)應維持公正之證券交易市場
(D)以上皆是

6(C).

26 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列何者為正確？
(A)違背或抵觸證券法規或損害證券業信譽之廣告
(B)冒用或使用類似大眾所熟悉之他人名號以混淆投資人
(C)在法令規定之下，以誠實信用原則，忠實告知客戶相關商品的內容
(D)隱匿重要事實，或其他誇大、偏頗之情事，致有誤導或欺罔投資大眾之虞

7(D).

29 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種行為？
(A)為競爭目的，散布損害他人營業信譽之廣告
(B)任意提供主觀性之投資情報
(C)違背或抵觸法令規定
(D)以上皆是

8(D).

34 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？
(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗
(B)應充分知悉並評估客戶之財務狀況
(C)應充分知悉並評估客戶之承受投資風險程度
(D)以上皆是

9(C).

42 金融從業人員對於客戶開戶之相關文件，應為何種處理?
(A)可幫客戶作假
(B)不須提供任何文件
(C)應確實查核客戶提供相關文件之正確性
(D)不須查證

10(D).

120 證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？
(A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續
(B)應指派專人作契約內容之說明及有關證券買賣程序之講解
(C)對客戶辦理徵信並詳實評估客戶的投資能力
(D)以上皆是

11(D).

130 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？
(A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險
(B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄
(C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用
(D)以上皆是

12(C).

136 金融從業人員之職責要求，下列何者正確？
(A)只照顧自己親朋好友
(B)只照顧行員
(C)公平對待所有客戶，而不偏袒某一客戶
(D)只照顧 VIP 客戶

13(A).

150 金融商品風險高低不同，對屬於保守型之客戶，從業人員應推薦之商品為何？
(A)穩健保守型商品
(B)高風險高報酬商品
(C)目前公司主力推薦之商品
(D)公司所有之商品

14(B).

154 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤?
(A)不得從事足以損害委任人權益之交易
(B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料
(C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為
(D)不得為與委任人有利益衝突之第三人從事代客操作業

15(D).

159 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？
(A)應避免不當銷售或推介之行為
(B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(D)以上皆是

16(D).

182 金融從業人員在從事保險招攬時應充分瞭解要保人及被保險人之事項，其內容至少應包含？
(A)要保人及被保險人之基本資料
(B)要保人與被保險人及被保險人與受益人之關係
(C)要保人及被保險人是否符合投保之條件
(D)以上皆是

17(D).

191 金融從業人員在向客戶辦理開戶作業時，應告知下列那些事項?
(A)相關費用
(B)相關交易流程
(C)相關的交易風險
(D)以上皆是

18(A).

194 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確?
(A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知
(B)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知
(C)若主管指示毋須告知，則不告知客戶
(D)只告知有利於客戶之事項

19(A).

198 若原服務客戶之業務員離職，但客戶仍有未完成之委託事項，則接任之業務員，何者作為較適當?
(A)告知客戶，由其處理未完成之委託事項
(B)不須通知客戶，自行處理未完成之委託事項
(C)待客戶察覺再告知，否則毋須告知
(D)客戶察覺亦毋需告知，以避免客戶流失

20(B).

57 金融從業人員對於客戶於填寫相關資料時，若發現客戶有違反告知之情事應如何處理？
(A)事不關己，不要理他
(B)即時向客戶求證其真實性
(C)協助造假
(D)自己改正

21(D).

68 金融從業人員執行業務時，不應有下列何種行為？
(A)登載損害同業信譽之廣告
(B)故意毀損同業之申請書架
(C)故意破壞同業之各項宣傳品
(D)以上皆是

22(D).

71 金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為？
(A)損害其他同業信譽之廣告
(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(D)以上皆是

23(D).

73 有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？
(A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人
(B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險
(C)推廣文宣應避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(D)以上皆是

24(D).

83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會，應遵守那些原則？
(A)不提供涉及個股未來買賣價位研判
(B)不散布誇大資料取信他人
(C)不對不特定人涉及指數預期
(D)以上皆是

25(D).

92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？
(A)應充分知悉客戶之風險承受度
(B)完成申購前交付簡式公開說明書
(C)注意客戶疑似洗錢之行為
(D)以上皆是

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完全正確!

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阿力剛剛做了阿摩測驗，考了100分