1(C).509 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，
證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者不屬於
破壞市場信用的行為？
(A)內線交易
(B)人為操縱股價
(C)員工加班不依法給
加班費
(D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信
之行為
2(C).512 以下敘述何者為是?
(A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規
(B)公司主管要求時，
經辦再更新法規即可
(C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新
(D)以上皆非
3(C).X
516 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？
(A)先請示主管機關，核准後再處置
(B)由各業公會依規定辦理
(C)依自律公約規定處分
(D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
4(B).X
521 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？
(A)票券金融公司
(B)證券集中保管事業
(C)人力銀行
(D)信用卡公司
5(C).540 懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量？
(A)逕行公開譴責
(B)逕行吊銷或撤銷相關資格者，不得於媒體公告之，以保障其工作權及隱私權
(C)應給予申復機會及救濟管道
(D)以上皆是
今日錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗
陳芯卉剛剛做了阿摩測驗，考了60分
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