收錄測驗 - 證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗

85分

模式:收錄測驗
科目:證照◆金融職業道德

1(B).

36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？
(A)於街頭發放商品廣告 DM
(B)向已簽約客戶說明商品內容
(C)於報章雜誌刊登商品廣告
(D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登

2(B).

223 有關公司之重大訊息，應：
(A)於公司未公開前提供給客戶
(B)基於合法方式取得後提供給客戶
(C)於公司未公開前促使他人利用該訊息獲私利
(D)將此訊息運用於非法用途上

3(C).

299 金融從業人員不得有下列何種行為？
(A)參加專業證照之考試以提昇自身素質
(B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任
(C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易
(D)以上皆是

4(C).

308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？
(A)假借銀行存款名義招攬保險
(B)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險
(C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者
(D)以上皆是

5(C).

525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？
(A)守法原則
(B)誠實原則
(C)主觀性原則
(D)保密原則

6(D).

79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？
(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金
(B)散佈同業之不實資料
(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表
(D)以上皆是

7(A).

91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？
(A)票券業
(B)證券經紀商
(C)人身保險業
(D)銀行

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阿力剛剛做了阿摩測驗，考了85分