今日錯題測驗-票券金融法規-阿摩線上測驗

阿摩：人生不怕重來，就怕沒有未來。

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模式:今日錯題測驗
科目:票券金融法規

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1(B).

82. 票券金融公司每屆年度終了，應將營業報告書、財務報表及盈餘分派或虧損撥補之議案，於股東會承認後幾日內報請主管機關備查？
(A) 10日
(B) 15日
(C) 20日
(D) 25日

2(D).

100. 票券金融公司對利害關係人之授信規定，所稱同類授信對象，係指？
(A) 同一票券金融公司
(B) 同一授信期間之同一發行天期
(C) 同一資金用途項下
(D) 以上皆是

3(D).

103. 下列何者為票券金融公司依規定得投資之債券種類？
(A) 政府債券
(B) 公司債
(C) 金融債券
(D) 以上皆是

4(A).

146. 國內票券市場最大交易量的金融工具為：
(A) 商業本票
(B) 銀行承兌匯票
(C) 國庫券
(D) 可轉讓定期存單

5(B).

158. 下列有關債券存續期間之敘述何者不正確？
(A) 債券年限越長，存續期間越長
(B) 債券票面利率越高，存續期間越長
(C) 債券市場殖利率越低，存續期間越長
(D) 存續期間一定小於或等於到期期限

6(D).

161. 下列票券首次買入時何者須收取簽證承銷手續費用？
(A) 承兌匯票
(B) 銀行可轉讓定期存單
(C) 交易性商業本票
(D) 融資性商業本票

7(C).

172. 債券買賣斷市場交易實務之成交基本單位以多少元為計算？
(A) 一百萬元
(B) 一千萬元
(C) 五千萬元
(D) 一億元

8(B).

188. 預期長天期利率將走高，或預期殖利率曲線斜率＿時，應＿部位的存續期間，以減少利率反轉時所承受的跌價損失。
(A) 上揚，拉長
(B) 上揚，縮短
(C) 下滑，拉長
(D) 下滑，縮短

9(A).

190. 票券金融公司稽核單位對營業單位的一般查核頻率最少為？
(A) 一年一次
(B) 半年一次
(C) 每季一次
(D) 二年一次

10(D).

303. 目前國內那種金融商品以登錄形式發行
(A) 上市股票
(B) 商業本票
(C) 銀行可轉讓定期存單
(D) 中央政府債券

11(D).

304. 擔任登錄型式發行之有價證券所有權移轉或設質記錄之機構稱為
(A) 證券商
(B) 保管商
(C) 經紀商
(D) 清算銀行

12(D).

305. 何者非為票券公司資金調度的方式
(A) 取得銀行抵用額度
(B) 取得銀行透支額度
(C) 取得同業拆款額度
(D) 取通貨交換額度

13(A).

308. 積極的流動性控管策略，以資產負債調整改變缺口時，下列相關描述何者有誤？
(A) 預期利率走低時，應擴大「正缺口」
(B) 預期利率走低時，應縮小「正缺口」
(C) 預期利率走低，應拉長固定利率資產之存續期間
(D) 預期利率走高，應縮短固定利率資產之存續期間

14(C).

309. 流動性成本(或流動性貼水)係指長期維持流動性之額外成本，而影響此一流動性貼水的因素不含下列何者？
(A) 投資期間長短
(B) 信用評等等級
(C) 股價高低
(D) 資金來源結構

15(D).

310. 資本適足率係指合格自有資本淨額除以風險性資產總額之比率。其中合格自有資產定義為：
(A) 第一類資本
(B) 第一類資本及合格第二類資本
(C) 合格第二類資本及合格且使用第三類資本
(D) 第一類資本、合格第二類資本及合格且使用第三類資本之合計數額

16(D).

311. 下列何者為狹義貨幣供給額指標？
(A) M1A
(B) M1B
(C) M2
(D) M1A及M1B

17(D).

312. 下述何項業務不屬於票券金融公司授信業務之信用風險？
(A) 擔任商業本票之保證人
(B) 貼現方式買入交易票據
(C) 擔任商業本票之背書人
(D) 短期票券之承銷及經紀業務

18(A).

313. 票券金融公司以自保業務為主者，應以下述何者為信用風險控管之重點？
(A) 授信風險
(B) 交易對手風險之控管
(C) 非自保票源之分散
(D) 保證人信用評等

19(C).

314. 下述何者非票券金融公司授信權限之調整因素？
(A) 產業景氣
(B) 擔保品種類
(C) 短期票券發行量
(D) 授信單位規模

20(B).

335. 票券金融公司經許可設立、遷移分公司者，除主管機關另有規定者外，應自核准之日起多久之內，向主管機關申請核（換）發營業執照並開始營業。逾期未開始營業或遷移者，應廢止其核准？
(A) 六個月
(B) 一年
(C) 一年六個月
(D) 兩年

21(A).

337. 票券金融公司申請設立分公司時，若負責人因業務上故意犯罪於最近幾年內經判處罪刑確定者，主管機關應不予核准？
(A) 一年
(B) 兩年
(C) 三年
(D) 五年

22(A).

338. 票券金融公司申請設立分公司時，若最近幾年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者，主管機關應不予核准？
(A) 一年
(B) 兩年
(C) 三年
(D) 五年

23(C).

340. 何者非為設立票券金融公司申請書中，應載明事項？
(A) 實收資本總額
(B) 營業計畫
(C) 申請成立時員工人數
(D) 發起人姓名、住 (居)所、履歷及認

24(D).

344. 以下何者為票券商業務人員？
(A) 短期票券之簽證、承銷、經紀、自贏或結算交割人員
(B) 短期票券之內部稽核或會計人員
(C) 票券商經理、副經理、襄理、科長、副科長或與其職責相當之人員
(D) 以上皆是

25(C).

350. 票券金融公司申請設立分公司，應檢具下列何種書件，向主管機關提出申請？
(A) 分公司未來兩年度預算計畫書
(B) 監察人會議紀錄
(C) 上年度經會計師查核簽證之財務報告
(D) 以上皆非

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