阿摩：失敗是暫時的繞道，不是死胡同；是耽擱，不是毀滅！
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1456~1460)
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1(B).
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4. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金融監督管理委員會 另有規定外，申請（報）日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位 數之比率達多少比例以上者，得辦理追加募集？
(A)百分之三十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之八十



2(C).
X


8. 證券投資信託事業應自籌設許可之日起六個月內依法辦妥公司登記，填具申請書，並檢具下列文 件，申請核發營業執照，其申請核發營業執照時，不須檢附下列何項資料？
(A)股東名冊及股東會議事錄
(B)發起人會議紀錄
(C)監察人名冊
(D)公司章程



3(A).

43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



4(D).

31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿 7 個營業日申報生效制
(D)屆滿 12 個營業日申報生效制



5(D).

19. 關於內線交易之處罰，下列何者為非?
(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均 價格之差額，負損害賠償責任
(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑
(C)其情節重大者，賠償額得提高至三倍
(D)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了60分